的数量，在收到给予报酬的保证之后，向自己的客户分发材料。1983年，证监会修改了Rule 14a-13和14b-1，赋予发行人新权利，即如果经纪人的客户不反对 了受益所有人名单后，材料的送达、投票的计算等直接在发行人和受益所有人之间进行，勿需中介机构的参与。 【作者简介】 杨江涛，中国人民大学法学院 ...
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提交下列文件：(一)申请书；(二)章程和主要业务规则草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理 有关规定进行处罚。第九十五条 证券交易所存在下列情况时，由证监会对有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告、记过、记大过、撤职等行政处分，并责令 ...
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组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。第四条 证券交易所由中国证券监督管理委员会(以下简称 草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证监会要求提交的其他文件。 ...
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和检查名单，通报检查情况和检查结果； 三是研究落实部门间的案件移送问题； 四是对有关案件进行联手调查和处理； 五是吸收审计署、证监会的人员参加监督 要点与思路，并结合近期行政处罚实际工作探讨需要重点关注的问题。(四)系统培训中国注册会计师独立审计准则，重点讲解审计准则中对注册会计师专业判断、证据收集、 ...
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第四条证券交易所由所在地的市人民政府（以下简称“所在地人民政府”）管理，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督。第五条证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。 ；（三）拟加入会员名单；（四）理事会候选人名单及简历；（五）场地、设备及资金情况说明；（六）拟任用管理人员的情况说明；（七） ...
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与OECD合作，建立了全球公司治理论坛(Global Corporate Governance Forum)以推进发展中国家公司治理的改革。除此之外，国际证监会组织(IOSCO)也成立了新兴市场委员会(Emerging Marker Committee)并起草了《新兴市场国家公司治理行为》的报告。这 ...
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过后，上市公司在有关的公告中应当载明“该方案须报政府有关部门审批，并报中国证券监督管理委员会复审”。股东大会对董事会的配股方案有修改的，该公告中应 的《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定，对有关内幕信息严格保密。上述人员包括证监会、证券交易所、地方有关部门、上市公司和参与本次配股的证券经营机构、中介 ...
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)，《证券经营机构管理办法》、《投资基金管理办法》(中国人民银行牵头)，《证券从业人员行为规范》(证监会和证券业协会牵头)，《股票发行资格审查管理办法》 的统一部署和上述分工，各司其职，切实加强证券市场管理。各省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府要指定一名负责同志分管证券工作，并将名单报证券委，抄送 ...
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公告符合环保规定的企业名单，同时抄送发展改革委、工业和信息化部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、中国人民银行、银监会、证监会、电监会等 环境保护社会责任的具体措施。表11企业的环境管理制度 序号 环境管理机构 环境管理人员 环境监测站 其他 十一、无重大环境安全隐患且核查时段内未发生重特大突发环境 ...
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至少有10名从事期货交易1年以上的管理人员。 二、严格限定期货交易的范围各交易所要以商品期货交易为主。根据中国人民银行《关于严格控制开办金融期货业务的 资金运用、帐务处理等方面做出明确规定。各交易所和经纪公司要定期向证监会提供客户的名单和交易情况。 五、坚决查处各种非法期货经纪活动凡未在国家工商行政 ...
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