范围和标准做出规定。5. 监管指引或当地的审计标准规定，审计内容应包括所有贷款、贷款损失准备金、不良资产、资产估值、交易和其它证券业务、衍生产品业务 但是，如果前提条件方面的不足可能影响到有关标准的有效执行，评估人员可以指出这些情况，并在FSAP框架内就相关问题提出总体性建议。建议措施部分应列出在达标 ...
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年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字 ，进一步规范本所会员(以下简称会员)的组织和行为，加强对会员的监管，根据中国证监会《关于加强证券交易所会员管理的通知》的规定，制订本办法。第一章总则第一 ...
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事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。第三十二条 证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。本办法颁布之前 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。第五章 日常监管第三十七条 证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者 ...
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披露的内容包括：１、中国保险业概览；２、与保险公司有关的各大类保险险种的市场状况；３、保险业监管架构。（二）在保险公司自身情况方面，应披露的 收入和其他手续费收入分别披露手续费收入的本期数和上期数。证券公司还应按地理区域披露证券营业部家数以及各区域代理买卖证券业务手续费收入情况。（二十五）按证券类别 ...
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发展有着重要意义。现就进一步加强证券市场宏观管理的有关问题通知如下：一、理顺和完善证券市场管理体制 (一)证券委是国家对全国证券市场进行统一宏观管理的主管 ，主要职责是：根据证券委的授权，拟订有关证券市场管理的规则；对证券经营机构从事证券业务，特别是股票自营业务进行监管；依法对有价证券的发行和交易以及 ...
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证券交易市场的组织者和一线监管者，其制定的有关证券交易等的业务规则普遍适用于全国各地的会员、上市公司和投资者，对以交易所为被告的案件实行指定管辖 ，2010：191． [17]李伟．《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》理解与适用[J]．人民司法，2005，（6 ...
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提供有价值的相关培训。另一方面，独立董事也应有权就有关问题直接向董事长、总经理及相关人员进行问询，有关人员不得拒绝，且应对其提供材料的真实性负责。 就 在我国专业人士的商誉体系尚未建立起来的情况下，由独立董事事务所依法自主开展业务，直接出面对独立董事的行为加以约束，通过事务所把独立董事的自然人责任转化 ...
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所谓有关问题语焉不详，而该有关问题正是其所披露专利和专利申请的信息与事实不符。尤其值得注意的是，有的上市公司对其核心业务的知识产权来源及关联交易信息没有披露 ，违反了相关法律制度，有可能被证监会采取监管措施，甚至行政处罚。而苏州恒久、星网锐捷在2010年首次公开发行证券时，因披露专利信息不真实而被暂停 ...
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资金收购实施办法》、《关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知》等证券公司风险处置相关政策规定，经纪业务客户有权取回得到国家收购的 的通知》规定，“国家对个人债权和客户交易结算资金的收购，是国家有关行政部门和金融监管机构采取的特殊行政手段。相关债权是否属于应当收购的个人债权或者客户 ...
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审核。四、派出机构在审核工作中遇到法律法规和中国证监会监管规定没有明确规定的新情况、新问题的，应当及时研究，提出处理建议并报中国证监会。中国证监会 改正、暂停业务等监管措施，减缓或消除其相关影响之后，依法撤销行政许可决定。相关行政许可决定涉及新增分支机构或者业务许可的，在证券公司按照有关规定安置客户 ...
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