如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并要求代为履行职务人签署承诺书，承诺尽职尽责，对代职中负有责任的违法 任职。 4、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。 5、依法追究相关人员的法律责任。 十、证券公司董事长、总经理均不能履行职务 ...
//www.110.com/fagui/law_365675.html -了解详情
对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定：律师从事证券业务活动制作、出具法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对 就其是否存在法律风险作出公正的判断，并就其中相关问题提出专项法律意见。公司应当按照中国证监会的有关规定，编制和披露招股说明书，并在招股说明书显要位置作 ...
//www.110.com/ziliao/article-149665.html -了解详情
机构不再和钱打交道，融资及与银行等谈判时地位进一步弱化，失去占经纪业务收入20-30%利差收入。对市场而言，投资者买卖股票的效率会受到银行划付 专户资金划转过程的控制。2004年底最高人民法院发布《关于冻结、划扣证券交易结算资金有关问题的通知》，[13]进一步明确了客户交易结算资金及其专户的独立法律 ...
//www.110.com/ziliao/article-133350.html -了解详情
年代以后，对银证分业制度逐步松动。1987年，美联储授权部分银行有限度地从事证券业务，并授权一些银行的子公司进行公司债券和股票的募集资金活动。日本也在1998 情况适当调整资金运用，大大提高了银行的竞争实力。引入混业经营的有关做法之后，对证券监管的法治化就提出了更高的要求。为此我们在进行相关立法的过程 ...
//www.110.com/ziliao/article-17590.html -了解详情
有价值的相关培训。另一方面，独立董事也应有权就有关问题直接向董事长、总经理及相关人员进行问询，有关人员不得拒绝，且应对其提供材料的真实性负责。 在我国专业人士的“商誉”体系尚未建立起来的情况下，由“独立董事事务所”依法自主开展业务，直接出面对独立董事的行为加以约束，通过事务所把独立董事的自然人责任转化 ...
//www.110.com/ziliao/article-16099.html -了解详情
证券活动的意见 为贯彻落实国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，严厉打击非法发行股票和 ，公安机关要及时予以支持，确保执法活动顺利进行。四、明确政策界限，严格依法监管（一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票 ...
//www.110.com/fagui/law_297254.html -了解详情
新《企业会计准则》的有关规定并结合证券公司有关业务和资产负债结构的变化，我们调整了《证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》，请遵照执行 资本或从中扣除的项目。 8、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 9、计算净资本时，需要计提资产减值准备的 ...
//www.110.com/fagui/law_194293.html -了解详情
简称《办法》)及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》(以下简称《指引》)，并将有关问题通知如下：一、 的措施。2.3.12 公司是否执行交易记录制度？2.3.13 交易场所与其他业务部门是否进行物理隔离？2.4 关联交易管理2.4.1 公司是否建立关联方投资的 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html -了解详情
问题以及证监会审核业务中涉及的有关问题进行调查核实。各派出机构应认真处理好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，根据对证券市场的影响程度， 的相关资料，定期报告的事后审查工作底稿以及对上市公司申报事项的审核文件和监管案例。 六、加强对上市公司突发性重大事件的风险防范工作 各派出机构应发挥 ...
//www.110.com/fagui/law_77469.html -了解详情
业务，下同)。(二)职责权限划分。银监会对被监管机构的新业务准入实行一级法人管理。四家银行和四家公司的分支机构只办理已经银监会或其他 银行分支机构结构调整和升格的范围、条件、审批程序问题，依照《中国人民银行关于中资商业银行市场准入管理有关问题的通知》(银发[2002]105号，以下简称105号文件)、 ...
//www.110.com/fagui/law_70243.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务