外国公司采取替代性的治理结构方案，最大限度地在保证公司内部有效制衡的基础上为拟登陆国际板的境外公司提供便利。 在会计准则上，各国都避免了单边适用上 ，使参与国际板市场上的投资者真正能够辨别、承受和控制国际板市场的特有风险，从而避免投资者权益损害，维护证券市场的健康稳定发展。 其次，设置一定的限制条件以 ...
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《证券公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户 融国际信托有限公司融裕25号等私募理财产品，作为投资顾问，控制了上述私募理财产品和相关信托证券帐户的买卖决策，交易京山轻机、江西长运、大连圣 ...
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前提下进行投资的公平原则，而这种机会的公平性正是证券交易法所追求的最重要的目标。〔12〕 (6)篡夺公司机会。控制股东利用自己的支配地位，篡夺本应属于公司的机会 事务的资本多数决原则。〔20〕这一原则的实质在于，在公司内部实行少数服从多数的民主制度，让公司依据持股多数的股东意见，而不是所有股东的意见来 ...
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（十三）未经履行审批程序或信息披露义务对外提供担保、对外提供财务资助、进行证券投资或风险投资、变更募集资金用途等；（十四）最近一个会计年度上市的 董事会秘书职责以及由董事长代行董事会秘书职责的情形均视为董事会秘书空缺）累计时间超过六个月；（九）公司披露的年度内部控制自我评价报告或会计师事务所出具的内部 ...
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证券市场发育还欠完善的情况下，主管机关根据现实情况认为有必要暂时控制规模时，可以在审批时内部掌握。此方法属于政策性管理，不宜在法律中规定。我国拟定中的《 的，但并不影响成立本罪。? 本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门及其从业人员才能成为本罪的主体。同时，本罪主体 ...
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严重打击，制约了证券市场的健康有序发展。因此，需要积极采取措施维护中小股东的合法权益。一、上市公司中小股东权益被侵害的原因(一)公司内部治理结构不 监管体系1．重塑证监会的监管者角色，加强监管独立性。证监会应该作为一个独立控制的行政执法委员会从国务院独立出来，只对全国人大负责，不受国务院及其他行政部门 ...
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可能。如果说股权分置改革旨在消除现有的股权分置状况，能够实现公司内部秩序的平衡，实行控制股东股权激励方案，不排除出现某种新秩序失衡状况。 第三， 股权激励方案转换时出现更大偏差。在公司法和证券法尚未修订完成前，证监会或者证券交易所有必要制定出具有指导性质的相关规章，引导股权奖励尽可能步入正途。 本文原 ...
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⑦有否违反受信责任；⑧（就商号而言）显示出有严重、系统性的管理制度问题或内部监控缺失；⑨证监会有否就有关的行为发出任何指引。 （2）累积的利润或所避免 公司案 1999年5月6日，香港证监会与香港联交所联合公布，对经营兴盛证券公司的注册证券交易商及联交所会员黄婉芳女士（黄女士），以及兴盛的交易商代表及 ...
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了此种竞争。 [5] 可是，政府高度管制下的巴黎交易所并不因此令人信赖。由于政府控制严密，经纪人资格的取得和易手不能自由进行，作为公务员的经纪人不能像 纽约交易所构成了有力的挑战和竞争的今天，STAQ和NET已然不复存在，其所谓后身证券公司代办业务股份转让市场则明确的被定位为两大交易所股票的回收站，谈 ...
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英国上市公司管治制度很不完善。有见及此，英国证券交易所等机构，于1991年5月成立了吉百利委员会，负责检讨此制度。报告书于1992年12月1日发表。 这意味著大股东不像个别小股民分散于各地，而是集中地有效控制公司内部管治。因此，守则的内容对此批公司并不适用。作者认为，这调查只包括了英国所有上市公司的2 ...
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