年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规，《企业会计准则》、《企业会计准则?D?D应用指南》及 报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带责任。第四条本准则是对年度报告编制和披露的最低 ...
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的全部资格材料及相关证明材料充分、真实、合法，所需证明的有法律意义的事实具有真实性、合法性，符合《公证法》和《公证程序规则》，可以出具公证书。公证员根据本公证事项的特殊性，结合上交所、深交所及证券登记结算有限责任公司的特殊要求，以要素式公证书的方式出具此公证书，公证词如下： ...
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，由受托人为受益人之利益或特定目的持有、管理或处分财产的法律关系。在英美，信托作为一种有效的财产管理与利用形式，传统上主要用于个人或家庭遗产 属委托人财产，证券化交易归于失败。 委托人法定权利模式在证券投资信托中亦存在严重问题。证券投资信托一般由基金管理公司之类机构设立，此类机构一身而兼两任：委托人兼 ...
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的优势。伴随着管理功能从所有权分离出来成为可能，公司所具备的有限责任的特性，使得一个公司的投资者能预先估计可能遭受的最大损失，从而鼓励了投资，这促使 的。 二、我国上市公司的股权结构和组织机构 1.我国上市公司在国民经济中的决定性角色。我国法律定义的上市公司是指，发行的股票经批准在证券交易所上市和交易 ...
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诉讼。现在，我国股东诉讼的证券民事责任机制尚未真正实施，但市场发展和保护股东利益的需要要求尽快建立和完善该机制。 五、跨国并购的法律适用与国际协调 主客体 ，《证券法》第二条规定在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的证券的发行和交易，适用本法，基本上是严格的属地管辖的法律适用。显然，这种简单的 ...
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时也没有对之进行补充，导致目前我国法律层面的规范文件对交叉持股问题处于空白状态。 可喜的是，中国证监会近日制定《证券公司设立子公司试行规定》涉及到了这一 的相关人员，如董事、监事、高级管理人员承担连带责任。《韩国商法》第625条规定，处以2000万以下韩元的罚款。为母子公司之间交叉持股规定例外情形，如 ...
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的同时，也可以获得高收益，证券市场的信息披露制度还为投资者实现知情权提供了法律保障。 其次，创业板市场推动中小企业内部治理结构的完善，提高企业管理水平和市场 大门之外。因此，通过创业板市场对中小企业的筛选及对已上市公司的监管，可提高上市公司运作的透明度，建立科学合理的经营管理机制；可提高内部效率，控制 ...
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有书面合同，也很难得到法律的保障。三、运作资金来源不规范。现实中，投资私募证券基金的资金除来自于个人或公司的合法的自有资金外，还有上市公司 意义上的组织形态至关重要，立法可以明确规定私募证券投资基金的组织形式为有限责任合伙的基金形式，但是限制无限责任的投资方向。这样就避免高运行成本以及双重纳税，同时 ...
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条只规定了股东选任和职工大会选任两种方式，即能担任监事的只能是公司股东或公司的员工。但由于新一股独大和所有权和控制权重迭 . [25][26]李康等.中国民营上市公司的公司治理模式法律政策研究[N].上海证券报，2005-04-19. [28]严格的退市制度是创业板的特殊需要[N].经济日报，2009 ...
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了国外立法和司法实践经验，对证券内幕交易行为的界定以及证券内幕交易的法律规制进行了探讨。 关键词：内幕交易；证券法；民事责任 内幕交易，又称知情交易、内部 大股东的配偶、未成年子女及为其持有股票之人。新加坡《公司法》规定，公司的任何高级职员、雇员或代理人，凡能接触机密情况者即为内部人员。我国《证券法》 ...
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