问题以及证监会审核业务中涉及的有关问题进行调查核实。各派出机构应认真处理好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，根据对证券市场的影响程度， 的相关资料，定期报告的事后审查工作底稿以及对上市公司申报事项的审核文件和监管案例。六、加强对上市公司突发性重大事件的风险防范工作各派出机构应发挥监管 ...
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或资本运作信息；四是证券、期货、银行、基金、保险等行业监管部门和行业协会在执法和管理过程中形成的执法监管信息、调控信息以及有关经济数据等。 二、情节 的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《内幕交易解释》）中，也明确规定二次以上实施 ...
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批准 早在1997年3月，中国证券监督管理委员会（办公室）在对深圳信达律师事务所《关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函》（证办法字【1997 日获中国证监会批准），证监会强调自己的监管职能，于2000年出台了《关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》，按该通知，境外 ...
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系统防护存在漏洞，核心系统、通信、电力运行不稳定，以及安全监控与应急预案配合不够完善等问题，都可能危及交易核心业务系统，引发技术故障。近年来，我国 证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的法定职权之一就是制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。交易所的自律组织的法律地位意味着交易规则自律规范 ...
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和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等有关部门和有关人员成立清算 组进行清算。 在 ，投资者利益的保护 问题。从吸收合并的主体来看，目前法律尚禁止外资控股证券公司，也不允许外资 介入投资银行和基金业务以外的其他证券 业务。因此，在 ...
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发挥证交所对上市公司运作进行一线监管的职能，提高监管效率，并能使得退市标准更合适证券市场的要求，有利于审慎处理上市公司的退市问题，以尽量减少和避免 标准比较完备，涉及面比较齐全，可操作性也比较强。相比之下，我国上市公司退市标准的有关法律规定还很不完善，严重影响到我国上市公司退出机制的有效实施，阻碍证券 ...
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行政处罚程序中采用何种证明标准就成为证券监管机关面对的一个难题。本文分析了我国证明标准立法存在的问题，吸收了证明标准改革和立法的理论研究及司法 标准：(1)市场禁入；(2)责令停业整顿；(3)取消证券业务许可、取消证券从业人员资格；(4)取消证券上市交易资格；(5)对个人处以罚款或者没收违法所得30 ...
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，对1979年刑法进行了全面修订，将1979年刑法实施以来由全国人大常委会做出的有关刑法的修改补充规定和决定（即单行刑事法律）研究修改后编入了新刑法典，并 第174条进行了修改，把证券法规定的非法开设证券交易场所犯罪（第178条）与擅自设立证券公司经营证券业务犯罪（第179条）归入到擅自设立金融机构罪 ...
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审核。四、派出机构在审核工作中遇到法律法规和中国证监会监管规定没有明确规定的新情况、新问题的，应当及时研究，提出处理建议并报中国证监会。中国证监会 改正、暂停业务等监管措施，减缓或消除其相关影响之后，依法撤销行政许可决定。相关行政许可决定涉及新增分支机构或者业务许可的，在证券公司按照有关规定安置客户 ...
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证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行跟踪、检查。各证券公司在落实《指引》中遇到问题应及时向我会反映。联系人：陈闯联系电话：010-66575651电子 业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。第二十 ...
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