委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密，加解密应在投资者与证券公司实际控制的设备中进行，不得存在任何中间环节对数据进行加解密。第四十三条 网上 、跨站脚本等系统存在的安全隐患和漏洞，并进行改进和完善。风险评估应通过内部评估与外部评估相结合的方式进行。第六十七条 安全风险评估应包括漏洞扫描 ...
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失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；（三）中国证监会规定的其他情形。第五十四条 证券公司应当就客户资产管理业务的 ，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。 第六十二条 资产托管机构从事资产管理业务，有下列情形之一的， ...
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证券监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。一、监管 负债和利润总体情况（二）公司内部控制情况１、公司内部控制机制健全情况２、公司内部控制制度建设情况３、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见（三） ...
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可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的 、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。 ...
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监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。一、监管 制度建设情况3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 (三)公司风险监管情况1、资本充足情况(1)按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况(2 ...
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公布的福建省高级人民法院《关于审理劳动争议案件若干问题的意见》规定，符合法定条件的公司规章制度应当作为法院审理案件的根据，（注：2001年福建省高级人民法院《关于审理劳动 却是最多的，其范围可以参照《公司法》中关于经理职权的规定。《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第8条和第9条更为具体地规定了公司 ...
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；（六）会计师事务所对《暂行办法》第六条规定内容出具的审计意见以及对公司内部控制和风险管理出具的内控评审报告；（七）客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务情况说明；（八）按《金融企业会计制度》编制的最近一年或半年会计报表，并经具有证券相关业务资格的 ...
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事项变更的合法性、合规性，各项业务操作的合法性、合规性和公司高级管理人员、从业人员从业资格及业务行为的合规性以及公司内部控制制度的健全性和有效性等。(二 检查机构，定期进行自查并向中国证监会及其派出机构、上海、深圳证券交易所报送内部风险自查情况。第七条 中国证监会负责检查工作的总体部署和组织实施并根据 ...
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号）规定，自2012年1月1日起在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司开始实施《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）和《企业 ，同时2009年至2011年平均净利润在3000万元以上的，应在披露2013年公司年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告 ...
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而现在摩根和希尔所作的正是把平行的北太平洋铁路和大北方铁路合并，由北方证券公司统一控制。这既违反了明州法律，也违反《反托拉斯法》。 但法官洛奇恩（ 干涉那些利用自己财富为所欲为的人的权力，这就是该法的唯一目的。 庭辩结束后，最高法院内部整整辩论了几个星期。哈伦大法官等四人站在政府一边，富勒等四人则同情 ...
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