申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：(一)申请书；(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券 以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。第四十五条 在签订资产管理合同 ...
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公司最终以破产方式退出了证券市场。在大鹏证券公司破产事件中，大鹏证券公司股东中的14家上市公司损失了全部股权投资，旗下数十家营业机构“平移”给 广大金融消费者提供专门服务的特殊企业法人，金融机构破产应该以银行存款保险制度、证券市场投资者风险补偿制度、寿险投保者补偿制度等基金补偿制度的建立作为前提。当然 ...
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的公司名称、股票和债券发行量和筹资额等。3．公司自营证券业务开展的情况。4．公司投资情况列示被投资的公司名称、主要经营活动及经营情况、占被投资公司权益 和规模发生重大变化的，应予以说明。6．其他需要说明的情况。如可能导致大额损失的重大经营活动等。三、所有者权益情况1．股本结构及变动情况。2．股东情况 ...
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材料。三、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但 证券买卖的交易费用（包括标准交易佣金、印花税等）及向受托人支付受托投资管理佣金；３、承担委托投资的投资损失；４、确保未利用银行信贷资金进行委托投资 ...
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。因湖信湘西营业部未归还欠款，合肥证券公司向湖北省高级人民法院提起诉讼，请求判令湖信湘西营业部和湖南省信托投资公司返还尚欠的本金22 082 615元、 返还购券款本金1735?1万元；湖信湘西营业部向合肥证券公司赔偿购券款本金2000万元的利息损失(自实际付款之日起至每份有价证券回购交易成交合同约定 ...
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人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向 债券视作同意债权代理协议”。“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问， ...
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制度会计科目和会计报表 第一章总则一、为了适应我国社会主义市场经济发展的需要，加强证券公司会计核算工作，维护投资者和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、 证券的成本。发行期结束后，如有未售出的证券，应按承购价格转为公司的自营证券或长期投资。2.公司以余额包销方式进行承销业务的，应在收到代发 ...
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执行。执行中有何问题，请及时反馈我部。为了规范保险公司(以下简称“公司”)投资连结产品、投资型财产险、分红保险、万能寿险等业务的会计核算，特作如下 值增值或减值。4.“4321独立账户收益”科目，核算独立账户实现的投资收益或发生的投资损失。本科目应按收益类别设置明细账，进行明细核算。5.“4901独立 ...
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七)各项业务收入的确认方法；(八)一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表(汇总分公司和营业部以后的财务报表)的如下主要项目 投资单位的名称、期末净资产和公司的投资金额、投资比例、可能或已承担的投资损失等。(十三)披露长期投资减值准备的期初数、本期计提、本期冲销和 ...
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证监会及其派出机构报告并提供有关材料，以确定其风险调整比例。第六条证券公司的股票投资，按照股票的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。股票的分类中同时 、未决仲裁、对外担保等）、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。按照《企业会计准则-或有事项》的规定，对于很可能 ...
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