的意思表示”。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用 有：第一，《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到全面和审慎的 ...
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，也为司法实践确定为欺诈客户行为：（1）未经客户同意擅自卖出客户账户中的股票；（2）利用客户账户买卖股票牟利，发生亏损时向客户转嫁；（3） 公司在偿付了上述款项后，亦可以通过其他司法途径，实现对自身利益的法律救济。 四、指定交易与证券公司的民事责任 投资者必须同时有证券账户和资金账户才能进行证券交易。 ...
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陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担 ，应当下大力进行完善。关于这一点，可以借鉴发达国家相应的民事赔偿制度。在一个对中小股东权益保护比较充分的法律制度下，如果中小股东在投资决策前，所获得 ...
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入股的特殊性，包括有限合伙企业由其普通合伙人管理控制，其所持证券公司股权实际由普通合伙人全权管理，其入股证券公司的最终责任由普通合伙人承担，设有存续期限的有限 调查处理。二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司股权另有规定的，从其规定。二十三、 ...
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人选； 7、被撤销任职资格； 8、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理； 9、 任职。 4、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。 5、依法追究相关人员的法律责任。 十、证券公司董事长、总经理均不能履行职务 ...
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陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人，承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担 应尽可能明确自己职责、义务及可能会承担的法律责任。同时有关部门应通过修改相关法律法规或制定专门的法规规范独立董事的行为，并健全、完善对独立董事进行 ...
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： 2、香港特别行政区方面的法律依据??目前，香港规范内地企业赴港上市的法规和自律性规则主要有《公司条例》、《证券条例》、《证券〈公开权益〉条例》、 法律责任”（或“罚则”）一章。而如果上市公司和联交所之间存在上市协议，联交所就可以依合同追究上市公司的法律责任。此外，香港联交所还制定了一个上诉制度，以 ...
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等。2、香港特别行政区方面的法律依据?目前，香港规范内地企业赴港上市的法规和自律性规则主要有《公司条例》、《证券条例》、《证券〈公开权益〉条例》、 “法律责任”（或“罚则”）一章。而如果上市公司和联交所之间存在上市协议，联交所就可以依合同追究上市公司的法律责任。此外，香港联交所还制定了一个上诉制度，以 ...
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损失而不去改进供油系统在经济上是合理的。但如果公司的法律责任高于经济责任，则福特公司应该在不侵害社会公益的前提下使自己利润最大化，为此类车辆安装 Ⅱ）为60，先锋Ⅲ（PioneerⅢ）为47，而全部证券基金的投资回报率为69。又如强生公司因为患者使用该公司的药品出现中毒事故后，立即从市场上撤回所有未 ...
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承担问题又首当其冲是各国公司法需解决的问题。跨国公司母公司对子公司的法律责任，一直以来就为国际社会所关注。当代各国公司法均认为，在跨国公司体系中，母公司 笔者认为，关于跨国公司母公司对其子公司的法律责任是一个值得探讨的问题。 一、严格有限责任论阶段 在美国纽约证券交易所的一块牌子上，镌刻着这样一行文字 ...
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