是指：具备三年以上投资银行业务经历，且最近一年内至少担任过一个境内外已完成证券发行项目的项目主办人。三、《办法》第十七条第（二）项“投资银行 或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人业务培训。四、中国证监会《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》（证监发[2004]1号）第二条、 ...
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证券发行和交易的品种证券发行与交易的品种限于股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。所谓股票，是指股份有限公司发给股东的证明其所入股份的一种有价证券 的在一定期间内按照约定的期限还本付息的一种有价证券。国务院依法认定的其他证券，是指股票、公司债券以外的国务院根据《证券法》或者其他有关法律通过一定形式 ...
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独立的经济法人，业务上不受制于或依附于银行或其母公司。 二、各证券经营机构在发行有价证券中，如发生业务交叉等“撞车”情况时，须在友好合作的前提下，贯彻 、各证券经营机构应积极组织贯彻本通知精神。若有违规行为，我行有权指定证券代理发行机构，并将视情节轻重，给予下列处罚，可同时并处：1.通报批评；2.按照 ...
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发布了《上市公司章程指引》，这是证券市场法治建设的一件大事，充分体现了管理层对市场规范化的决心与信心。 在发行上市过程中，发行人的章程一般由公司 企业的部分非经营性资产，亦可在收购过程中剥离给标的企业所有者处置。 可以认为，发行上市中的收购兼并无论对证券界还是对法律界，无论对企业本身还是对管理层，都是 ...
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发行系统招标发行资产支持证券，现根据中国人民银行相关管理办法向你公司申请安排发行日期，并将相关材料提交如下： 资产支持证券名称：_________________________ 人民银行批准文号：_________________________ 项目档次 面额（万元） 信用评级及报告文号 预期 ...
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从我公司托管账户（帐号：_________）按照下表所列面额过户到指定的认购单位托管账户。 序号 认购单位名称 托管账号 分销价格（元/百元面值） 分销证券面额（万元） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 合计 附：认购单位名称应用全称，托管账号写全，正确，分销价格应如实填写，不可空缺。 密押 ...
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》规定的招股说明书仅在12个月内有效，这一时间限制更有利于主管机构对证券发行进行适时监管，如果出现不利情况也便于及时纠正。并且，《指令》规定 人且总资产超过1000万美元时，应当向SEC注册成为报告公司；公司股票在证券交易所或者NASDAQ上市交易时，应当向SEC注册成为报告公司。 [5] 该时间的起 ...
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