进行不定期现场检查。第五章日常监管与违反本指引的处理第二十四条本所根据本指引对证券发行上市业务参与人行为进行日常监管。具体措施包括：（一）约见 说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海证券交易所关于向本所申请股票发行上市有关问题的通知》（上证上字[2001]46号）、《关于上市公司 ...
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外，更可进行道德层次的管理，同时其业务水平及深入程度更好，因而有时更加有效、全面和灵活。在这种情况下，监管与自律的职能分工，如何既符合国情， 影响了对市场的信心。2002年1月，最高人民法院颁布关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事权利纠纷案件有关问题的通知，首开了投资者权益保护司法救济的新途径。今年 ...
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提交以下材料：（一）证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；（二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度等相关文件（此 以“××证券×年×月×日融资融券正确数据”作为标题。该数据仅供监管使用，不影响已经披露的数据。各会员应仔细区分不同情况下的数据申报途径，对数据严重错报、 ...
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正文】 信息披露是美国联邦证券监管制度的核心。这一原则建立在有效市场（efficient market）的理论基础之上，认为只要一切与证券及其发行者有关的重大信息得到充分、 起草等。【5】由于前者的时间和金钱成本太高，后者则涉及利益冲突问题，所以现实效果都不理想。 3、对蓝天法的限制 早在1933年《 ...
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与美国银行竞争机会的不平等，美国银行游说国会试图制定一个更为详尽的监管体制以管制外国银行的准入问题。1978年美国国会作出反应，通过了旨在维护“外国银行与美国银行在 原则对外国银行是有一定限制和例外的。例如，在欧洲，银行一般被允许参与证券业务，而在美国则不允许。因而，在国民待遇准则下，欧洲银行将被禁止 ...
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入者的，将在3至10年内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或不得从事证券业务。新《刑法》规定，对情节严重的内幕交易人，处5年以下有期徒刑或者 机构有国务院证券委、中国证监会、中国人民银行和国务院一些部委，此外地方党政机关也有一定监管权，如此多头分散的管理体制造成责权混乱。同时，《证券法》至今还未颁布 ...
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1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内企业在海外上市 家数指标）后，首先面临的是地方政府或者国务院有关产业部门的推荐问题。在这个推荐过程中，由于我国证券发行监管模式还有待完善，因而有不少不符合法定条件 ...
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发挥证交所对上市公司运作进行一线监管的职能，提高监管效率，并能使得退市标准更合适证券市场的要求，有利于审慎处理上市公司的退市问题，以尽量减少和避免 标准比较完备，涉及面比较齐全，可操作性也比较强。相比之下，我国上市公司退市标准的有关法律规定还很不完善，严重影响到我国上市公司退出机制的有效实施，阻碍证券 ...
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和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等有关部门和有关人员成立清算 组进行清算。 在 ，投资者利益的保护 问题。从吸收合并的主体来看，目前法律尚禁止外资控股证券公司，也不允许外资 介入投资银行和基金业务以外的其他证券 业务。因此，在 ...
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1、对外担保金额（公司为自身负债提供的反担保除外） 74 100% 2、对控股证券业务子公司提供的担保承诺 75 100% 3、其他或有负债注9 76 减：中国 从中扣除的项目。 11、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 12、计算净资本时，需要计提资产减值 ...
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