进行证券投资，不得利用信托方式为证券公司或其他机构进行证券投资类的融资。信托投资公司从事自营和信托证券投资业务，必须以严格的标准和程序，审慎选择市场信誉好的证券 投资公司已办理的业务不符合本通知要求的，要限期整改；已形成风险或损失的，要妥善做好风险化解和风险处置预案，防止群体事件的发生。 六、各银监局 ...
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十一条在发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的临时性重大事件时，受托机构应在事发后的三个工作日内向同业中心和中央结算公司提交信息披露材料，并向中国人民 支出)细项分列的说明。五、资产池提前还款、拖欠、违约、处置、处置回收及损失等情况。六、内外部信用增级情况说明。七、资产池中进入法律诉讼程序的信托 ...
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可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融业务许可证”的异地各证券 其办理清算、交割手续。基金托管人在办妥前款清算、交割手续后，应迅速核查原因，并责成责任方赔偿清算损失。如属委托指令与成交单不一致，由证券 ...
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规定所称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构 、第4项予以处罚。第四十条 从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项、第2项、第3项 ...
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；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资行为；（六）可能依法承担的赔偿责任；（七）重大行政处罚；（八 秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未定义的用语的含义，依照法律、法规、 ...
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的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请 的基金份额的申购、赎回，并可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。第七章 附 则第六十一条 本办法自2004年7月1日起施行 ...
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在其他负债类“筹建期间汇兑收益”项目中反映。２７．“递延投资损失”项目，反映企业以实物或无形资产投资时，其作价低于帐面价值的差额在期末尚未摊销 ”项目前（第５９行）增列“附属企业往来”项目加以反映（附属企业可增列“公司往来”项目反映）。这些项目应分别根据“拨付所属资金”科目和“内部往来”科目的期末余额 ...
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短期炒作，而一旦上市公司出了问题，或自己投资损失，就归罪于政府和监管机构。这些认识是不正确的，如果不加以纠正，将不利于证券市场健康发展， 扎实具体、责任落实到人。青岛特派办注重发挥“特派办、证券业协会、新闻媒体、证券期货机构”“四位一体”的作用。特别是有的派出机构把投资者教育工作与接受、处理投资者投诉 ...
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：（一）利息收入。（二）租赁收入。（三）咨询收入。（四）汇兑收入。（五）证券发行收入。（六）其他收入。第七十三条他人使用本公司的现金资产 或出售债券投资、计提的长期债券投资利息、出售短期股票投资、转让或收回长期股权投资而获得的收益，以及公司处置待处置股权投资而获得的收益等。投资损失，包括到期收回或出售 ...
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出售给投资者时未向其提供招募说明书；(九)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；(十)其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为。 第十二条 前条所称虚假陈述行为包括：(一)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；(二)律师事务所、会计师事务所 ...
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