社会财富的高速增长；与此同时，还取决于社会对支配和运用资产的人能否进行有效的监督。一个企业的筹资能力，一方面取决于法律、政策和经济环境等外部因素，另一方面也 机关批准的、与基金同步发展的专业基金管理公司已有6家，其余的基金管理机构则包括了商业银行、证券公司及信托投资公司下属的基金部。从行业内部结构来看 ...
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发展。到1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内企业 市场经济规律的额度分配程序和机制。若国务院证券监督管理机构所设计的报送方式和程序依然照搬《股票发行与交易管理暂行条例》中的规定，则核准制与审批制之间 ...
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资金一笔勾销。[22]股份公司的基本功能是积聚资本，投资者投资某个股份公司实际上就是选择该公司的投资方向，控股股东占用募集资金另作他用是对投资者的背弃，也是 参见国务院证券委：《股票发行与交易管理暂行条例》（1993年4月22日）；中国证券监督管理委员会：《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二 ...
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信息披露的要求最初源于1911年堪萨斯州的《蓝天法》（BlueSkyLaw）[⑤].1929年华尔街证券市场的大阵痛，以及阵痛前的非法投机、欺诈与操纵行为，促使了美国 股票发行与交易管理暂行条例》，其第六章专章规定“上市公司的信息披露”。另外，数量最多、内容最庞杂的规定当属中国证券监督管理委员会的大量 ...
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，针对有关信息披露方面的规定只有一部当年国务院证券委颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》，作为“根本法”的《公司法》、《证券法》在这方面也缺乏明确规定 直属的正部级事业单位，是证券市场的主管部门，证券法明确规定集中统一的监督管理体制；派出机构是依据授权进行监管；证交所应对上市公司信息披露进行监管。因此 ...
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，构成《股票条例》第七十二条第二款所述的行为。 二、处罚决定依据《股票条例》第七十一条、第七十二条的规定，决定：1.对蔚深证券处以警告 9月30日前收回代蔚深投资公司偿还债务被挪用的客户保证金。上述机构和个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京 ...
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就不能不涉及到联合收购4问题(或称为联手收购)。我国1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第48条规定:发起人以外的任何法人直接或间接持有一个上市 流动资产总额的一定比例。其具体倍数、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止 ...
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《企业债券管理条例》等法律和行政法规都未对其作过任何的规定，甚至部分法律还起着一种阻碍作用。相比特殊目的信托，以特殊目的公司方式 】 [1]陈建智：《金融资产证券化财务报道之探讨（上）》，载《证券柜台》第101期。 [2]《五隧一桥证券化》，//www.hklink2004.com.hk/ ...
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暂行条例》对于一致行动作出了一般性的规定。该条例第47条规定：任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之五时，应当自该事实发生之日 证券等值以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。与我国证券法有关违反信息披露义务的法律责任相比较， ...
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资产大量流失。然而，《条例》中资产管理公司实行经营目标责任制，财政部根据不良贷款质量和情况，确定公司的经营目标，并进行考核和监督的规定，显然过于单薄 塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。 再次，精心设计 ...
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