保护现状 立法上，我国目前缺乏明确专门的证券交易信息的法律法规。对于《证券法》第113条的理解尚存在较大分歧。有学者认为该规定赋予了交易所 。非会员信息使用者可以通过和交易所授权的资讯公司直接签订证券信息经营许可合同的方式，使用信息。许可合同可以作为追究信息使用者违约责任的依据。 对于既非交易所会员， ...
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的实施人不是被告时，就不存在足够的因果关系。例如，就欺诈客户而言，美国的法律公司或会计公司只参与证券发行的行为被认为不足以使法院取得管辖权，除非该 的被代理人的身份。但是BSI拒绝披露涉嫌内幕交易的客户的身份，声称披露客户的身份违反瑞士的银行保密法，要承担民事和刑事责任。法院在其分析中指出，遵照罗格斯 ...
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市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，按照中国 注册资料变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。 第八条 特定客户资产管理合同失效、 ...
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责任)。如果要求代理人对被代理人承担保底责任，并且与被代理人共享利益，则势必会导致代理人与被代理人之间从属的代理关系演变成平等的合作关系。而且，即便是平等的 承诺。显然，《证券法》从维护证券公司和证券市场的健康发展出发，根本上否定了证券公司从事全权委托投资和保底条款的法律效力。 综上所述，委托理财合同 ...
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频繁易主一方面影响了上市公司的正常经营，另一方面造成公司股票的市场价格大起大落。影响了整个证券市场的健康发展。民营企业上市法律风险的防范：(1)上市民营企业完善 的道德评判。如果违反了明确的良性的法律规定，应当依法追究法律责任；倘若前期的法律本身就存在缺陷和不正义，以后的法律对此加以进化和纠正，那么就 ...
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与他人共同投资设立有限责任公司以及股份有限公司的情形下，国家则不能具有出资人地位，否则，国家未经工商登记确认为公司的股东却享有股东权利，不仅没有法律上的 我国《物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和 ...
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与他人共同投资设立有限责任公司以及股份有限公司的情形下，国家则不能具有出资人地位，否则，国家未经工商登记确认为公司的股东却享有股东权利，不仅没有法律上的 我国《物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和 ...
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》。我国现行法律、法规中，有一些规定与创业投资的运行规则不相协调，需要尽快修订和完善。如根据《公司法》第12条的规定，公司向其他有限责任公司、股份 ，第256页。③参见北京科技风险投资股份有限公司：“关于在我国发展风险投资业的实践与探索”，载《投资与证券》，2000年第1期，第82页。④参见黄涛主编： ...
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的传统民事信托制度难以应对金融发展之需。5、其他金融法律制度也显得捉襟见肘。《保险法》规定，保险公司的资金运用限于在银行存款、买卖政府债券等。若运用金融 发展的目的主要是为国有企业筹资服务的，因而，在证券立法上没有把对投资者的利益保护放在首位，尤其表现在证券民事责任机制的缺失上。包括股指期货在内的期货 ...
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保底条款无效。二是尽管一般的委托代理行为，其风险责任应由委托方最后承担，但是根据意思自治原则，当事人之间自愿约定的风险承担方式应该得到支持。在合同中，受托人对 上否定了保底条款的法律效力。同样，《期货交易管理暂行条例》第二十九条中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理 ...
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