期会申请核准。 任何人非经前项核准，不得经营有价证券全权委托投资业务。 第4条 证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务，应具备下列条件： 一、实收资本额达 。 二、公司登记证明文件。 三、营业执照。 四、符合第六条规定之组织与人员名册及资格证明文件。 五、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之 ...
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者。 (二)所称「内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行」系指有左列情事之一者： 1.在申请上柜年度未依「证券发行人财务报告编制准则 建立健全书面会计制度。 2.经本中心实地查核，发现未依内部控制、内部稽核及书面会计制度合理运作者。 七、公司或申请时之董事、监察人、总经理或实质负责人于 ...
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信托业商业同业公会(以下简称信托业公会)所订信托业内部控制制度标准规范所订之内控制度或作业程序办理之。 第14条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务办理 、交易帐号及交割人员之身分资料等。 二、包括政府债券、金融债券、公司债及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券 ...
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项及第九十五条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业应依本法第九十三条规定，建立内部控制制度。 证券投资顾问事业业务之经营，应依法令、章程及 之查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内 ...
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条 受任人经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。受任人 外泄。 第57条 受任人及其负责人、业务人员及受雇人，获悉有价证券发行公司或足以影响证券相关商品交易价格未公开之重大消息者，应即以书面报告交由专责人员列管 ...
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和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者 证券公司债券管理暂行办法〉的决定》（证监会令第25号）、《关于发布〈证券公司债券管理暂行办法〉五个配套文件的通知》（证监发行字〔2003〕106号 ...
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成员可以在自愿的基础上将自身纳入到重整程序中，但是该成员必须根据其所适用的法律履行相应的公司内部程序。 （二）不同法院之间的程序协调问题 在 宝硕股份有限公司关于控股股东破产清算的公告》（编号：临2007-29），上海证券交易所网站。 [2]《沧州化学工业股份有限公司控股股东破产清算的公告》（编号：临 ...
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公司治理中向来是主导性的角色，以至于银行权力（powerofbanks）的理念深入人心，银行业在公司控制方面的权力和从金融服务市场不完全竞争中获取的市场权力被认为是 、规范企业行为与道德准则、强化公司内部审计职能、增强公司治理的信息披露。2009年7月1日起施行的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》也 ...
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。对这种集中程度的判断标准有两个方面：（1）集团成员之间的相互依赖和控制，例如集团成员的资产混杂不清，身份同一，或者依赖于管理层或者财政支助，或者 非破产成员可以在自愿的基础上将自身纳入到重整程序中，但是该成员必须根据其所适用的法律履行相应的公司内部程序。 （二）不同法院之间的程序协调问题 在公司集团 ...
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收购的发生或挫败已发生的收购，收购与反收购之争由此产生。它将不可避免地导致目标公司内部权力结构的重新配置和各方利益的冲突与再分配。[5] 敌意收购对公司治理的 上述目的而获得股东大会事先授权的，不在此限。[41] 美国1968年通过的《证券公司股本告知法》（即《威廉斯法案》）则把对反收购行为的制约寄托 ...
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