直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。nbspnbspnbspnbspnbspnbspnbsp未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的 ...
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，中国人民银行营口市分行于1994年11月21日批准设立的，其不能从事自营证券交易业务，只能为营口证券公司代办出售债券及支付债券本息。1994年5月10日 规定，属无效合同。双方当事人以有价证券回购名义，行变相拆借资金之实，对此双方均有责任。繁荣信用社到期不能支付回购款，且长期拖欠，是酿成本案纠纷的 ...
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李文忠，镇长。委托代理人吴益清，上海市松江区佘山镇法律服务所律师。上海财政证券公司茸城证券交易营业部与上海宏光暖器灶具厂(以下简称宏光厂)、上海市 被告上海宏光暖器灶具厂上述还款义务承担三分之一的连带赔偿责任。三、原告上海财政证券公司茸城证券交易营业部其余诉请不予支持。本案案件受理费45010元，诉讼 ...
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自治区高级人民法院生产建设兵团分院：为正确、及时地管辖、审理与中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件，特作如下通知：一、根据《中华人民共和国民事 的下列第一审民事和行政案件：1、中国证券登记结算有限责任公司或其分支机构根据法律、法规、规章的规定，进行证券登记、存管、结算业务或对结算参与人 ...
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各会员单位、各结算单位、各基金管理公司：为了规范通过上海证券交易所办理开放式基金的相关业务，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司制定了《通过上海 “最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上证所申请暂停基金份额 ...
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资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料 新开账户等手续，不得无故拒绝。5、证券公司未按本通知要求完成账户规范工作、对投资者开立和使用不合格账户未尽审核责任、为投资者开立和使用不合格账户提供 ...
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有关法律、法规和政策，从事经中国人民银行总行批准的各项业务。公司的正常业务和权益受国家法律保护。第四条 公司注册资本金为人民币10亿元(含外汇资本金)。首期实 所认购股份和入股方式缴纳股金；(三)依其所持股份为限，对公司的债务承担责任；(四)在公司办理工商登记手续后，股东不得退股；第十二条 股东大会由 ...
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规定办理。八、本通知所指投资者不包括合格境外机构投资者，合格境外机构投资者申请开立证券账户等事项按照合格境外机构投资者相关规定办理。九、本通知自发布之日起执行 登记结算有限责任公司分公司：本投资者承诺：在贵公司开立的证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份；除法律法规 ...
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延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。二、上市公司配股登记１．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本公司提交以下材料 ，应当查明原因并于下一认购日纠正，逾期不纠正，视同放弃认购；（４）本公司于认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减当日经确认符合认购条件部分的配股款 ...
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延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。二、上市公司配股登记1．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本公司提交以下材料 ，应当查明原因并于下一认购日纠正，逾期不纠正，视同放弃认购；（4）本公司于认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减当日经确认符合认购条件部分的配股款 ...
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