交易和市场操纵等违法犯罪行为。1997年至2000年，美国股票和证券监管机构证券监管委员会(SEC)对违规案件的罚没款项为1.19亿美元，其中1071万美元 分析，对交易所和经纪公司上报的信息和数据进行对比分析，及早发现漏洞和问题。 CFTC可以针对这些方面采取行动：一是向交易所了解、核实情况；二是 ...
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中国证券市场历时四年的低迷、调整重叠。证券市场监管机构以及市场主体的关注重心在于证券市场深层次矛盾、结构性问题和边缘化趋势，以及与此密切相关的《公司法》、《 ，证券市场具体行政许可的正当性，不能停留在相关法律条文有关设立行政许可、维护社会公共利益的文字表述，而要对社会公共利益进行法律判断。既要考量社会 ...
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中国证监会《关于清理规范证券营业网点问题的通知》(证监机构字[2000]235号)的精神和有关证券法规的规定，为完善证券业监管，清理规范证券营业网点，杜绝无 《金融机构安全合格证》(复印件)；6．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8．广州证管办要求的其他文件 ...
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或实际履行相应职务。 十、同意你公司在风险监管指标全部达到监管要求前，停止从事除证券经纪业务外的其他证券业务。 十一、你公司全部持股股东应当以自己 ，此项工作应于2007年8月底前完成。 十四、你公司应依照有关法律法规和公司规章制度，对公司发生的问题严肃进行责任追究工作，涉嫌违规的，应及时报告监管机关 ...
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。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关单位。 附件一：废止的证券类部门规章目录1、关于授权中国证监会查处 配股有关问题的通知(证监上字[1998]76号)22、关于做好当前证券经营机构监管工作的通知(证监机字[1998]15号)23、关于向证券经营机构发放《经营证券业务 ...
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方面对其进行了全面修订，现予以发布，请遵照执行。《证券公司统计报表制度》(试行)(证监信息字[2000]3号)及《关于证券公司业务资料报送有关问题的通知》(证监机构字[2000]47号)同时废止。证券公司统计报表制度一、根据我国《统计法》、《证券法》及《证券公司管理办法》的规定，制定本制度。 二、本 ...
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，分工负责。对在企业上市中遇到的有关问题，各部门要相互协商和沟通，努力形成团结协作的工作氛围。八、创造证券市场健康发展的良好环境加快发展具有较 对从事证券业务的注册会计师、资产评估师和律师实行严格的资格管理制度，抓好对证券公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作 ...
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过故意隐瞒、虚假记载和误导陈述的情况。第八章 发行人业务第四十一条 发行人应参照公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容 的主要资产。(十一)关于发行人的重大债权、债务关系。(十二)关于生产经营中有关问题。(十三)关于发行人的收购兼并。(十四)关于诉讼、仲裁或行政处罚。(十五) ...
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，以下简称《规定》），现就有关问题通知如下： 一、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）于１９９７年颁发的外资股业务资格证书现已陆续到期。目前， 报送报告。境内机构的报告要同时抄报所在地证监会监管机构。请各证监会监管机构督促辖区内已获得外资股业务资格的证券经营机构按时提出展期申请，并严格按照《 ...
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ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金 ，保证各项内部合规控制制度的有效实施：（一）授权专门部门对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销 ...
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