及破产风险，其产生的稳定现金流能够在将来按照证券化结构的设计向投资者偿付证券权益。[2]资产证券化交易架构的核心是风险隔离机制的设计，而特定目的机构正是 的情势发生，引入特定目的公司内部监控机制是非常有必要的，虽然现行法律没有规定监察人制度，但采用独立董事制度依然可以达到风险控制的目的。再次，我国《 ...
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行政和刑事责任。 尽管存在泾渭歧异，但二者在特定条件下可能产生联系，如上市公司内部人为减持股票牟利或获取二级市场差价，可能同时从事短线操纵和短线交易的 劝说对象可适当扩张，除向违法行为人进行训诫警示外，还可以对疏于管理的证券公司或营业部采取道义劝说手段；道义劝说必须有时间和程度底限，道义劝说一般针对 ...
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处理被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 公司中，国有股占绝对主导地位。这进一步表明内部人控制了其中绝大部分的上市公司。没有股东直接诉讼和派生诉讼的威胁，小股东的利益是难以得到保护的。 再有 ...
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证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。证监会派出机构按照本办法的 期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反 ...
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损失，结果使得投资者对股市望而生畏，谈股色变，严重地动摇了投资者的信心；使证券市场不能很好的发挥其功能和作用，阻碍了市场经济的健康持续发展。如银广 的监督能力是有限的。任何会计造假的实行人都是会计工作者本身，在我国目前上市公司内部人控制现象普遍的情况下，是否能够造假、是否敢于造假已经成为了上市公司是否 ...
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的情势发生， 引入特定目的公司内部监控机制是非常有必要的，虽然现行法律没有规定监察人制度， 但采用独立董事制度依然可以达到风险控制的目的。再次，我国《 来调动资金而言， 我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》， 规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和评级、承销、交易等事项， 理论上可以根据具体 ...
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知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、职务之便利或控制关系，获取发行人尚未公开的但将对 清算机构，发行人或者发行代理人均可成为行为主体，《证券法》第73条更是将证券公司及其从业人员明确界定为“损害客户利益的欺诈行为”的主体。第二，欺诈行为的侵害 ...
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处理被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 公司中，国有股占绝对主导地位。这进一步表明内部人控制了其中绝大部分的上市公司。没有股东直接诉讼和派生诉讼的威胁，小股东的利益是难以得到保护的。再有 ...
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脚投票」和随时可能出现的「敌意收购」是公司企业主要的控制机制，使得公司经营管理者需要随时保持警惕[1]. 德国公司内部监控模式主要优点是：由银行和大股东对 决策机构——监事会[27].银行不单是企业融资之提供者，亦是企业的主要股东，且是证券市场的综合证券商，除承销、自营买卖、代客买卖外，也代客保管股票 ...
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认可的结算收入及时分劈给承担该工程施工的所属单位。工程局或工程指挥部对工程处、公司签发的“已完工程计价单”是该单位确认工程款收入实现的依据。工程局未分劈的部分 销售量预测、销售价格分析等。第二百八十二条产品（商品）销售日常管理制度和内部控制制度。主要包括如下方面：（一）建立计划管理制度，应制订分年、季 ...
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