各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批 通知证监机构字〔2000〕44号证监会2000年3月10日29关于证券公司业务资料报送有关问题的通知证监机构字[2000]47号证监会2000年3月14日30关于 ...
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工作还存在与监管有关的立法工作未能与时俱进、监管的体系化建设滞后、缺少完善的准入条件、退出机制和信息披露制度、行业协会的监管作用不明显等问题。为了解决 注册条件等进行了详尽地规范，该法严厉禁止没有相应资质的公民、法人从事相关业务，并明确从业人员负有正常进行信息披露的义务，这些法律规定有效地保护了投资者 ...
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、典当公司如何办理股权质押业务（一）、哪些股权可以在工商行政管理机关办理股权出质登记？根据《物权法》第226条的规定，以证券登记结算机构登记的股权 出质标的设定质权，必须经过一定的审批程序。根据《财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》（财企[2001]651号）的规定，这个审批程序是通过备案制度 ...
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证券仲裁实践是落后于证券市场的发展，甚至使有关证券仲裁的立法形同虚设。证券仲裁没有发挥其应有的作用。 三、我国证券仲裁存在的问题 1.立法滞后 除《仲裁法 的甚至是关键的组成部分，它可以对政府的监管起到重要的补充作用。美国证券业务的仲裁主要是通过几个主要证券交易场所来进行的，包括纽约证交所（NYSE） ...
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文件形式尚无。事实上，两大法不仅有许多未作明确规制的问题，而且诸多条文也有待进一步阐释。其次，银行监管有关的条例和规章相互之间或与两大基本法律之间有诸多 ：检查官员一进入银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层 ...
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erates）的壮大和发展。一般而言，金融集团是主要从事金融业务，并且至少从事银行、证券、保险以及其他金融业务中的两种或两种以上的经营活动的企业 是维护国际金融体系稳定之亟需。 解决诸如金融集团混业经营中的监管问题，也曾引起了有关国际机构的关注。1996年，巴塞尔委员会、国际证监会组织（IOSCO） ...
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其他的一律进行结售汇，[16]需要外汇时，再进行购汇。国家外汇管理局《关于中有关问题的解释和说明》规定，境内机构向境外出售房地产及其他资产的收入，属于 建议我国政府继续采取扶持措施，放松对证券化业务的外汇管制，给予其一定的资金调度自由权。同时，国家外汇管理局也要加强监管，严禁逃汇行为，使跨国资产证券化 ...
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有擅自挪用客户保证金行为，占总数的13.7%；6家营业部从事承销非法发行的证券业务，占20.6%；13家营业部雇用没有股评资格人员做股评，编造并传播交易 的规制市场仍没有形成，政府制定证券市场发展及监管政策的观念相对滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制 ...
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有擅自挪用客户保证金行为，占总数的13.7%；6家营业部从事承销非法发行的证券业务，占20.6%；13家营业部雇用没有股评资格人员做股评，编造并传播交易 的规制市场仍没有形成，政府制定证券市场发展及监管政策的观念相对滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制 ...
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文件形式尚无。事实上，两大法不仅有许多未作明确规制的问题，而且诸多条文也有待进一步阐释。其次，银行监管有关的条例和规章相互之间或与两大基本法律之间有诸多 ：检查官员一进入银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层 ...
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