明确规定。 上市公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报本所备案并在本所网站上披露。第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度 资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。董事会应当予以积极配合，上市公司应当承担必要的费用。 董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日内向本 ...
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库存金额相符，公司应认真做好现金的保管、押运、管理工作，建立健全现金的内部控制制度。公司发生的出纳长短款、结算业务的差错款等，应区分情况，追究责任和赔款后，按照 ：（一）利息收入。（二）租赁收入。（三）咨询收入。（四）汇兑收入。（五）证券发行收入。（六）其他收入。 第七十三条他人使用本公司的现金资产而 ...
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认可的结算收入及时分劈给承担该工程施工的所属单位。工程局或工程指挥部对工程处、公司签发的“已完工程计价单”是该单位确认工程款收入实现的依据。工程局未分劈的 销售量预测、销售价格分析等。 第二百八十二条产品（商品）销售日常管理制度和内部控制制度。主要包括如下方面： （一）建立计划管理制度，应制订分年、季 ...
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库存金额相符，公司应认真做好现金的保管、押运、管理工作，建立健全现金的内部控制制度。公司发生的出纳长短款、结算业务的差错款等，应区分情况，追究责任和赔款后，按照 内容：（一）利息收入。（二）租赁收入。（三）咨询收入。（四）汇兑收入。（五）证券发行收入。（六）其他收入。第七十三条他人使用本公司的现金资产 ...
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其二者之间具有效力。从法律关系来看，实际出资人与名义股东之间的股权代持协议属于内部法律关系，相对于该股权代持协议，质权人属于第三人，除非质权人在签订 和中国证监会于2000年2月联合颁布了《证券公司股票质押贷款办法》（以下简称办法）。该《办法》第26条规定：为控制因股票价格减少带来的风险，特设立警戒线 ...
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的部门核准或者审批。目前,实践中证券发行尤其是上市交易的额度管理仍十分严格,证监会通过控制证券发行上市额度进而控制股市容量,控制证券市场的广延度。第29 经济的震荡,而银行破产的一个主要原因就在于内部风险管理的薄弱。因此,世界各国都十分重视对证券公司等证券中介服务机构的监管,把它作为防范金融风险,保护 ...
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模式以证券市场为中心，以股权高度分散化为特征，追求股东利益最大化；而银行主导型模式股权却高度集中，公司往往受大股东控制，同时在公司内部治理中 规章制度管理工作，实现规章制度管控的常态化、规范化、程序化；（2）实现对公司规章制度的分类管理, 实现重大制度的事前送审、全部规章制度的事后备案、部门规章制度与 ...
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但新兴市场的特征仍然十分明显，具体体现为上市公司内部治理和外部约束机制薄弱，证券公司治理结构和内部控制远不健全，投资者结构不尽合理，机构投资者 [12]团体诉讼等一些主要不以赔偿个体投资者为宗旨的诉讼模式，[13]各国的证券争端调解机制[14]及投资者保护（补偿）机制，[15]暂时没有纳入文章的视野。 ...
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的部门核准或者审批。目前,实践中证券发行尤其是上市交易的额度管理仍十分严格,证监会通过控制证券发行上市额度进而控制股市容量,控制证券市场的广延度。第29 经济的震荡,而银行破产的一个主要原因就在于内部风险管理的薄弱。因此,世界各国都十分重视对证券公司等证券中介服务机构的监管,把它作为防范金融风险,保护 ...
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，并进行交易撮合。成交后，买卖合同即已成立，由证券交易管理机构和证券公司共同结算并交割股票，再由证券公司与投资者结算。因此，投资者占有和处分自己财产的方式已 到犯罪行为人的实际控制下为认定既遂与未遂的标准。 在本案中，被告人浦平波实施了在其个人股票账户上非法虚增资金的行为后，证券交易部内部的计算机资金 ...
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