费用。托管代理人履职过程中，因自身过错、疏忽等原因，导致保险资金境外投资损失的，托管人应当承担相应责任。第二十五条 托管人或者托管代理人应当妥善保管托管 情况； （三）年度报告。每年4月30日前，报送会计师事务所出具的上一年度公司财务报告和内部控制审计报告。受托人、托管人应当按照有关协议规定，向委托人 ...
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有规定，是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议，以便通过 ，抛售自己和朋友事先买入的前述股票，造成股价非正常波动，其所在证券公司为此遭受约295万元经济损失。法院即以赵喆的行为触犯《刑法》第182条的兜底 ...
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有规定，是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议，以便通过 ，抛售自己和朋友事先买入的前述股票，造成股价非正常波动，其所在证券公司为此遭受约295万元经济损失。法院即以赵喆的行为触犯《刑法》第182条的兜底 ...
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问题，以期能够对我国资产证券化法律制度的完善有所裨益。 一、我国建构特定目的公司制度的必要性 我国2005年出台的《信贷资产证券化试点管理办法》明确规定以信托 ，以免发生投资损失而损害投资人的合法权益。具体而言：首先，应限制特定目的公司借入款项。借入款项的目的应严格限定为向投资人分派资产支持证券的本息 ...
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，担保公司已经对外提供的担保资产规模不应超过其净资产总额的25倍。九、证券公司及其他金融机构担任保本基金的担保人或保本义务人的，应当符合以下审慎监管要求：（ 费率及支付方式；（五）基金份额持有人要求清偿投资亏损的程序和方式；（六）保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，不得向基金管理人追偿。十六、保本 ...
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6月13日，上海市公安局经济犯罪侦查总队因徐杨进（原系国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部总经理）非法吸收公众存款、挪用资金刑事犯罪一案，向南侨公司调取 双方的投资合作协议是否有效，且该投资合作关系是否已完成；2、南侨公司的损失是否构成，如有损失与刘毅是否有关联。原审法院认为，根据南侨公司、刘 ...
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网站名单，并向投资者说明。投资者从未获得许可证的网站获取信息被误导并据此入市遭到严重损失的，应自负后果。网站也必须在醒目位置向投资者说明其是否具有披露证券 作为权威网站。再次，加强对网站信息内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关咨询方面的法规，网站中是否有传播虚假的、误导性的 ...
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以下均简称为《通知》）,《通知》宣布，已被证券监管机构处罚的上市公司或证券公司，股民因其虚假信息披露受到损失而向其提出索赔要求的民事诉讼，从即日起可以 因不法行为损害而得不到补救，投资者就必然会减少投资甚至丧失投资信心，也就必然阻碍资本的流通，最终影响证券市场的稳定和发展。 其次，它对规范市场、纠正和 ...
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至四层房产归其所有，并将产权证办至东方资产公司海口办名下的理由成立，法院予以支持。华亭公司投资兴建的港澳发展大厦项目建成后，虽其单方委托海口政 具备交付东方资产公司海口办从事证券交易或其他营业活动的条件，因此，华亭公司未交付港澳发展大厦地下１００个车位给东方资产公司海口办，并未造成其经济损失，东方资产 ...
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（2006）一中民二初字第165号民事判决第一项；三、安信信托投资股份有限公司按照中国人民银行同期贷款利率向天津蓝天集团股份有限公司以人民币2000万元为基数 收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。这一规定从根本上否定了证券公司签订保底条款的法律效力。尽管在主体方面，本案中的安信信托投资股份有限公司不宜 ...
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