，招商证券股份有限公司（含其下属证券营业部）是证券法所定义的证券公司。就股票买卖环节而言，双方当事人形成委托关系，王玉清是委托人，安定门证券营业部是 招商证券股份有限公司制定了相对严格的规章制度，其中包括有“投资顾问接受客户委托全权代理股票交易将予以开除”的严厉惩罚措施。需要说明的问题是，王玉清委托丁 ...
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期间，收购方只能以要约方式进行收购。这就从根本上杜绝了超越要约条件进行股票买卖的行为，从而真正做到对全体股东一视同仁。第四，规定收购方在收购完成 该意向通知书和收购要约的副本均应呈送给目标公司进行登记的公司事务委员会和公司股票挂牌上市的证券交易所。②这种规定的目的是“为了尽量减少收购的敌意性，争取目标 ...
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2002年7月12日，潘宏在天一证券北京西路营业部存入资金继续进行股票买卖交易，股东代码分别为：A428978467和0063871138。2002年7月15日至2002 指令。所以，上诉人在天一证券有限责任公司宁波开明街营业部是不可能进行股票交易的。但一审判决却采信二个系统维护商的证词来否定行业交易 ...
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弄28号。委托代理人汪欣，上海市闻达律师事务所律师。上诉人徐道信因股票买卖纠纷一案，不服上海市静安区人民法院(1999)静经初字第1351号民事判决， 买卖股票，并无不当。由于1997年12月上诉人要求被上诉人要求被上诉人为其卖出股票时并未确定卖出的时间和价格，被上诉人只要将其为上诉人买进的中兴实业4 ...
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加强深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。 批准可以经营下列部分或全部业务：一、承销有价证券；二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；三、代理证券的还本付息或分红派息；四、 ...
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方法，操纵市场或扰乱市场秩序的。第四十条禁止下列人员直接或间接为自己进行股票买卖：（一）证券主管机关中管理证券事务的有关人员；（二）证券交易所管理 事项，按国家有关规定办理。未经许可，任何单位或个人不得采用类似证券交易所集中竞价买卖方式进行证券交易。非证券交易所不得使用类似证券交易所的名称。第五十六条 ...
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持有该股票账户密码，王某对此也认可，因此，魏某按照协议约定将2000万元汇入股票账户应视为其已完成借款交付行为，双方借款合同生效。 【评析】 把握特征正确认定 ，符合双方对借款用途的特殊约定，保障了资金的安全；由于双方约定该借款专用于股票买卖，因此王某对该借款的使用、处分权在借款期限内体现在利用该借款 ...
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4200股，计款297770.71元（以上均已扣除佣金等费用）。所购买股票平均每股卖出价为7.09元，卖出3900股四川长虹应得价款27651元。 当初购买价格，产生亏损70078.35元。双方没有约定盈亏负担。双方合伙投资进行股票买卖，该投资行为本身必然存在一定的风险。根据我国合同法的等价有偿、公平 ...
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或转让有价证券的权利；2.支付有价证券的按照有价证券价值走势计算的差额的权利；3.以股票指数或定期金指数为标的的期货合同或利率期货合同（金融期货合同）以及认购、 在利好出尽之前出货。就要考察，在发布最后一次利好、股票价格见顶前后一个星期内的股票买卖成交量，如果仔细分析这几天的成交量，查清每一个成交股东 ...
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或转让有价证券的权利；2.支付有价证券的按照有价证券价值走势计算的差额的权利；3.以股票指数或定期金指数为标的的期货合同或利率期货合同（金融期货合同）以及认购、 在利好出尽之前出货。就要考察，在发布最后一次利好、股票价格见顶前后一个星期内的股票买卖成交量，如果仔细分析这几天的成交量，查清每一个成交股东 ...
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