除证券投资咨询和财务顾问以外的两项以上证券业务的适用本条款，证券公司也可根据需要设立其它董事会专门委员会。公司章程应就董事会专门委员会的具体职权作出规定。 制度。(注释：公司应当根据有关规定和自身情况，对财务会计制度、利润分配和审计进行规定。)第五十五条 公司按照规定，向监管机构报送财务报告及其它财务 ...
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简称《规范意见》)，拟对上市公司实施股权激励的程序和信息披露予以规范。现将有关问题说明如下：一、起草背景上市公司股权分置改革试点工作完成后，我会和国资委、 中披露股权激励的会计处理。第四十七条 证券交易所应当在其业务规则中明确股权激励计划的具体信息披露要求。第六章 监管和处罚第四十八条 上市公司的财务 ...
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市场运行的基本法律。为确保这两部法律的顺利实施，经国务院同意，现就有关问题通知如下：一、充分认识实施修订后的公司法、证券法的重要意义。修订后的 部门要依据修订后的公司法、证券法，抓紧进行上市公司监管、证券公司监管、证券公司风险处置、金融控股公司监管等有关行政法规的起草工作，尽快提交国务院审议；适时推出 ...
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；二、统一组织和协调全国实行国债托管业务，并对其实施日常监管；三、按照《托管办法》的规定，根据地方性证券登记机构的业务能力，以合同形式委托地方性证券登记 统一管理，代理机构、保管库在中央结算公司规定的保存期限内需妥善管理，保存好有关单据、帐表，未经中央结算公司批准，各代理机构不得擅自销毁账务及凭证。第 ...
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（1992.5.26上证交（92）字第3026号）44.关于整顿股票买卖受托业务的通知（1992.6.5上证交（92）字第3029号）45.关于对散户 通知（1997.7.21上证运（97）字第033号）102.关于证券投资基金上市交易有关问题的通知（1998.4.6上证交（98）字第010号）103 ...
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的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员分别予以警告、罚款、暂停或吊销证券业务资格等处罚。第二章重要提示第十 规定，说明是否按规定完成对客户交易结算资金和受托资金的存管、是否存在挪用问题，并对客户资金的安全性与否进行说明。第十四条重要资产转让及其出售的说明 ...
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资金收购意见》。国家对个人债权和客户交易结算资金的收购，是国家有关行政部门和金融监管机构采取的特殊行政手段。相关债权是否属于应当收购的个人债权或者客户交易 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发〔2008〕4号），依法执行有关 ...
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资金收购意见》。国家对个人债权和客户交易结算资金的收购，是国家有关行政部门和金融监管机构采取的特殊行政手段。相关债权是否属于应当收购的个人债权或者客户交易 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发〔2008〕4号），依法执行有关 ...
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依法披露其持股变动信息。据此，中登公司2002年《关于落实证券账户管理规则中有关B股账户业务补充通知》第7条规定：境外投资者可以名义持有人的名义开立 。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分发挥存管银行的协同监管角色。此外，对于一些基础性的法律制度如信托，学术界和管理层有必要开展广泛深入的 ...
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为6800万元。2002年9月20日，证监会机构监管部发出机构部部函[2002]308号《关于中国科技证券有限责任公司开业问题的函》，该函称：中科信公司拟 该批复第一、三条，中科信公司在原有证券业务的基础上，按有关规定组建证券公司。证券公司成立同时，按中国人民银行有关规定办理注销信托公司手续。对原信托 ...
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