本公司集中配号后将数据返回开户代理机构，投资者第三天到开户网点领取证券帐户卡。证券公司接受客户开户申请前，应先与之建立指定交易协议关系。五、代理机构 委托其他机构。第十条 甲方在证券帐户开户业务中因违反＜＜证券法＞＞及乙方关于开展业务的有关规定而产生的法律纠纷，由甲方承担责任；给投资人造成经济损失的， ...
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公司筹备组：你们《关于申请筹建中国银河证券有限责任公司的报告》及有关材料收悉。经研究，现批复如下： 一、根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于印发〈中央 报告我会。 五、筹备工作完成后，请你们尽快将开业申请报告、清产核资报告、公司章程、拟定的高级管理人员等材料以及律师事务所出具的法律意见书报我会复查。...
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为规范公开发行证券保险公司(以下简称保险公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定 计提方法；(六)长期健康险责任准备金的计提方法；(七)总准备金的计提比例；(八)各类保费业务收入采用的确认方法。第四条保险公司应在财务报表主要项目 ...
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证券公司应在推荐函中说明内核情况并填报核对表（见附件一）；对于主承销上市公司配股、增发，应出具推荐函、尽职调查报告（见附件二），并填报核对表（见附件三）。三、证券公司应指导发行人建立规范健全的法人治理结构，确保发行人全体董事充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任，为发行人的股票发行提供 ...
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和项目向申请人收费；是否按规定及时将开户代理业务收费和非交易过户印花税划入本公司指定银行账户。（六）检查被稽核单位开户代理业务原始凭证是否齐全；是否将 成册；原始凭证保存期是否符合法律规定的年限，是否存在提前处置情况；是否对凭证资料尽到保密责任。（七）检查被稽核单位空白证券账户卡是否专人保管并作表外 ...
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中的某些制度也可以解决信息不对称问题。{2}本文力图打通民商法与经济法（含社会法）的界限系统研究信息不对称的法律规制路径问题。 一、信息不对称的民商 担保制度等，足以应对当时尚不严重的信息不对称问题。随着公司的兴起，贸易的扩大，距离的增加，商法开始兴起，股份公司的设立趋于自由化，委托代理问题开始出现， ...
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财产管理人应该立即报告内阁总理大臣、进行解散登记，并公告通知持券人。预付式证票作为一般公司债务或一般破产债权进行清偿。 关于信息披露制度。该制度包括三项内容：其一， 权力的介入赋予预付卡发售人特殊的义务和责任，以达致主体权利义务的平衡。各国对预付卡的法律规定大致可以分为两类。一类是从私法领域对预付卡所 ...
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、期权激励、股权转让等。故目前多数对赌协议是以离岸公司为平台实施的。离岸公司地区自由而宽松的法律制度以及较低的上市要求对实施对赌协议有独特的价值。 二 年第6期。 [2]徐玮：《国际投行与国内企业对赌演绎大开大合故事》，载《中国证券报》2007年8月25日第9版。 [3]刘晓忠：《并购重组中的双刃剑： ...
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资产证券化过程中，应阅读资产支持证券交易中所提供的陈述书、保证书及赔偿文书等文件，了解他们的责任范围，查看是否有法律顾问出具的法律意见书以及注册会计师的 仅2006年，就有约400万个家庭为购房接受了贷款公司向他们努力兜售的高价贷款。这些高价贷款的利率至少超过正常贷款3~5个百分点。与此同时，上百万个 ...
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市场。纳斯达克实行竞争性做市商制度，目前共约有520个做市商，全部由全美证券交易商协会会员公司担任。按照现行规定，凡是在纳斯达克市场上市的股票， 完善信用法律制度。一是应从立法上明确法律责任。我国现行民商事立法中，没有建立起严格的民事责任和财产责任机制。例如当今世界各国破产法普遍把不能清偿到期债务作为 ...
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