生产经营情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察。独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师 在2008年年报审计过程中，相关会计师事务所应重点关注以下方面：（一）加强内部管理，提升执行证券业务审计力量各会计师事务所应加强内部质量控制，进一步提高对 ...
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协调领导小组工作制度 为贯彻落实《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，进一步完善我市打击非法 进行暗访等调查活动。4、市工商局：对超经营范围和非法证券广告进行监管与查处，参与非法证券活动的打击和查处。5、人民银行厦门市中心支行：配合 ...
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购买国产设备投资抵免企业所得税有关问题的通知》(财税字[2000]49号)的规定，按照《外资企业采购国产设备抵免企业所得税鉴证业务规范》的要求，实施了 计提折旧，手续较为完备，符合国税发[2006]111号文件规定。截止审核日为止的监管期内,本批次国产设备未发现有转让、赠送等设备所有权转移行为或出租、 ...
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工作更加公平、公正、透明，我会决定对这次换届工作的原则、委员选聘条件和有关协会、部门推荐的发审委委员候选人名单予以公示。 一、第八届发审委委员 。这些专职委员候选人的条件是：1、本人所在会计师事务所、资产评估机构具有证券业务资格； 2、上一年所在会计师事务所年总收入不低于4000万元，所在律师事务所年 ...
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及财务信息的真实性、准确性和完整性依法承担责任。 四、从事集合资产管理业务、专项资产管理业务的证券公司，应当聘请会计师事务所对集合资产管理计划、专项资产管理计划进行 性问题予以重点关注。 七、在年报报送和公开披露中，存在迟报、错报、漏报及不按要求公开披露等情形的，证券公司应当按照年报审计监管的有关要求 ...
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《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《办法》)已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：一、实施 证管办(证监会)应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得 ...
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的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券 ...
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无异议。上述4人应在开业后六个月内解决在其他企事业单位兼职问题，此事由北京证券监管办事处监督执行。 五、暂不确定公司所属类型，给予半年过渡期。过渡期内 家证券营业部的申请材料，此事由北京证券监管办事处会同郑州证券监管特派员办事处监督执行。 十、请接此批复后，到我会申领《经营证券业务许可证》，换发《证券 ...
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，提供股权开户、登记、托管、过户等中介服务。5．妥善解决企业改制上市的政策性问题。根据有关法律、法规和政策的规定，抓紧处理股份公司在改制设立时的有关 ，提升管理水平。建立和完善专业人才引进、培养机制，不断提高证券期货队伍的整体素质。14．拓宽证券业务新领域。通过发起设立、收购等途径加快省内基金管理公司 ...
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公司来深上市准备工作的通知(1992.4.1深证所字(92)38)11.关于深港两地营业日及香港公众假期等有关问题的通知(1992.4.8深证所字(92)41)12.关于送达《深圳证券交易所投诉受理试行办法》的通知(1992.7.15深证所字(92)113)13.关于报送改进买入卖出报告书方式的通知 ...
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