《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：一、 （证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《 ...
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两名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。２．会计报表。会计报表的编制应遵守国家有关政策法规 利润、净利润比上年的增减变动情况及主要原因。（３）在经营中出现的问题与困难及解决方案。２．公司投资情况。分析报告期内公司对内、对外投资额比 ...
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加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字[1999]54号）和《关于加强承销商备案材料质量管理的通知》（机构部便函[2000]11号）的有关规定 发新的股票承销资格证书；对年检不合格、年检结果较差、弄虚作假或存在其他严重问题的机构，我会将予以通报批评或暂缓换发资格证书，直至暂停承销业务 ...
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）公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩（４）在经营中出现的问题与困难及解决方案（５）公司报告期利润实现数若较利润预测数低１０％以上 名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。２．会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规 ...
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市场运行的基本法律。为确保这两部法律的顺利实施，经国务院同意，现就有关问题通知如下：一、充分认识实施修订后的公司法、证券法的重要意义。修订后的 要依据修订后的公司法、证券法，抓紧进行上市公司监管、证券公司监管、证券公司风险处置、金融控股公司监管等有关行政法规的起草工作，尽快提交国务院审议;适时推出证券 ...
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角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人,接受投资者的委托买卖 欺诈有关的法律规定。 这部《证券法》对证券欺诈行为以及相应的法律责任作了具体规定。具体在《证券法》第183条至193条。同时还规定对证券监管 ...
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发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系；也可以是证券经营 受害人的经济损失。有关这方面的内容，《证券法》几乎没有提及，这说明《证券法》中民事责任制度亟待完善。 当然资源优势的制衡，决不仅仅是法律问题，还应包括 ...
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事中规制以及危机发生时的事后处理的金融安全网。 二、对交易所市场的监管协调期货和证券监管的整合 在美国，1936年《商品交易法》赋予CFTC对衍生品独占的 策略相一致，即为投资者提供获得相关信息的平等机会，从而使之可以权衡与投资有关的风险与收益，做出公司整体和各组成部分的风险承担选择。同时，该资料的 ...
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证券监督管理委员会等监管机构发文撤销被告华夏证券的业务许可，决定从次日收市时停止该公司及所属分公司、证券营业部和证券服务部的证券业务活动。北京市人民政府并发文委托 流向仍可以对相应数额资金享有取回权。原审第三人在庭审过程中对有关事实问题作了进一步说明，并请求依法维护其合法权益。经审理查明，原审查明的 ...
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生产经营情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察。独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师 在2008年年报审计过程中，相关会计师事务所应重点关注以下方面：（一）加强内部管理，提升执行证券业务审计力量各会计师事务所应加强内部质量控制，进一步提高对 ...
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