被告向第三人提供的分析报告而做了某项投资，此后事实表明该分析报告的内容不真实，受害人的该项投资发生了损失，未能获得预期收益。在此种情形下，受害人的 前述两条规定里，尤其值得注意的是保荐人、承销的证券公司和证券服务机构对信息披露导致投资者在证券交易中发生的损失承担推定过错责任。这里，即使信息披露存在瑕疵 ...
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评级，在研究报告正式发布之前抢先一步建仓，就应当属于抢先交易。除证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员以外的其他机构和人员，也可以构成 因为失去了人为的支撑或抑制，发生大幅度异常波动，给安定操作期间交易的投资者造成损失。争论的焦点实际上是基于学者的出发点不同，前者侧重于维护资本流入的确定性， ...
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证券公司违规操纵市场案。（1997年6月，证监查字（1997）16号） 广发证券公司在自营帐户买卖南油物业股票时，共动用资金5.4亿元，并使用不同的 发表谈话，进行辟谣，于是苏三山股票价格一路下跌，一大批跟风炒作的中小投资者损失惨重。 第五，安定操作等其它违法操纵行为。 所谓安定操作，是指行为人单独或 ...
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负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪的， 因为是对上市公司、证券公司等做出的虚假陈述，形成了合理的信赖并做出了投资，而遭受了损害，则应当认为行为人的行为与受害人的损失之间具有因果关系。 ...
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进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。从以上规定 影响来判断。如果理性投资者认为该信息存在重大参考价值，足以使其对既有的投资决策做出重新评估，即可认为信息存在重要性；再次，从信息的来源上判断。 ...
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旭，北京市兰台律师事务所律师。原告世纪证券有限责任公司(以下简称世纪证券公司)诉被告新源世纪投资有限公司（以下简称新源世纪公司）借款合同纠纷一案，本院于 合法权益，严重影响原告的资金周转，造成原告重大经济损失。基于上述事实，根据相关法律的规定，世纪证券公司特提起诉讼，请求贵院依法查明事实，支持世纪证券 ...
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登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券 结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第七章 风险防范和交收违约处理第一节 风险 ...
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登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券 结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第七章 风险防范和交收违约处理第一节 风险 ...
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重庆市渝北区紫荆路4号佳华世纪新城D区6栋。 法定代表人：顾玫，该公司董事长。 委托代理人：徐来庆，重庆维祯律师事务所律师。 委托代理人：苟婷，重庆 。截止2008年1月31日，该证券帐户已无重庆实业股票。2008年1月31日王书颖提起诉讼，要求重庆实业赔偿其投资损失共计36.8964万元，并承担案件 ...
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重庆市渝北区紫荆路4号佳华世纪新城D区6栋。 法定代表人：顾玫，该公司董事长。 委托代理人：徐来庆，重庆维祯律师事务所律师。 委托代理人：苟婷，重庆 。截止2008年1月31日，该证券帐户已无重庆实业股票。2008年1月31日王宝玲提起诉讼，要求重庆实业赔偿其投资损失共计42.2541万元，并承担案件 ...
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