重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购，无效申购不得认购新股。 7、股票发行可采用“上网定价”方式，“全额预缴款”方式，以及“与储蓄存款挂钩”方式。各地如有 申购。 2、投资者应在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的帐户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式 ...
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说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。说明更换会计师 ；11、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；12、依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事的其他行为。 十 ...
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说明书准则》（2003年修订）中已做相应调整。二○○三年三月二十四日附件公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号一可转换公司债券募集说明书（ 可转换公司债券募集说明书（2003年修订）第一章总则第一条为规范上市公司发行可转换公司债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法 ...
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新股招股说明书准则》中增加“招股说明书摘要”一章。招股说明书摘要按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号至招股说明书》的相关章节披露， 工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人 ...
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柜台买卖中心证券商营业处”所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司 (以下简称上市公司或符合上柜审查准则第三条规定之上柜公司)，得申报 无重大差异之意见书中文本。 五、其它经本会规定之文件。 发行人依发行当地国证券相关法令规定，应提供或揭露之任何资料，应于提供资料三日内向本会 ...
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(以下简称未上市)或未在证券商营业处所买卖之公司办理对外公开发行之案件，应注明「股票未在证券交易所上市或未在证券商营业处所买卖」。 第4条 公开 进度。 (三)股份交换比例之计算方式及依据。 (四)独立专家(如会计师、律师及证券承销商等)表示其股份交换比例合理性之意见书。 (五)受让股份未来移转之条件 ...
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并应于申请核准或申报生效前，先报请中央银行同意。 受托机构发行受益证券或特殊目的公司发行资产基础证券之申请核准或申报生效，不得藉以作为证实申请或申报事项或保证 证券，有下列情形之一者，主管机关得退回或不核准其案件： 一、申请或申报发行事项违反法令或虚伪者。 二、申请或申报文件不完备或应记载事项不充分， ...
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，为客户执行投资或交易之业务。 信托业以委任方式兼营全权委托投资业务者，应依证券投资顾问事业以委任方式经营全权委托投资业务之规定办理。 信托业办理信托业法第十八 券商买入短期票券，并得以附条件方式为之。 四、国内信托业发行之货币市场共同信托基金受益证券。 五、其它经本会规定者。 前项所称闲置资金，系指 ...
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人员代表为之。 证券投资信托事业行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合证券交易法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。但发行公司经营阶层有持股不符合证券交易法第二十六条规定成数标准或不健全经营而有损害公司或股东权益之虞者， ...
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15号——财务报告的一般规定》（2010年修订） 第一章总则 第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《 ：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务 ...
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