另行规定。 第六条 参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。 第七条 中国证监会及其 将初审结果上报评审委员会。 第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。 第三十四条 评审 ...
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中国证监会发出《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，紧接着，沪深证券交易所发布了《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》。这标志着对困扰中国资本 的授权和本办法的规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。此规定似可解释 ...
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发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系；也可以是证券经营 受害人的经济损失。有关这方面的内容，《证券法》几乎没有提及，这说明《证券法》中民事责任制度亟待完善。当然资源优势的制衡，决不仅仅是法律问题，还应包括各种 ...
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过程，中间还可能产生消极的事件。同时证明政府作为市场的“看护人”，如果过于放任自流，监管不到位，放松了对公正、公平和正义原则的监督，就会给市场带来极大的损伤 轨道。在我国，证券立法、执法和守法均存在疏漏，相对来说，立法和执法存在的问题更多。证监会制定的规范可谓多也，禁止性规定多，但在有关法律责任的规定 ...
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单位和个人经济负担，支持灾后恢复重建，现将对受灾严重地区减免部分行政事业性收费等有关问题通知如下：一、自本通知印发之日起至2011年6月30日止，对 注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），全部免收保险业务监管费。（五）对证券、基金、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的 ...
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单位和个人经济负担，支持灾后恢复重建，现将对受灾严重地区减免部分行政事业性收费等有关问题通知如下：一、自本通知印发之日起至2011年6月30日止，对 注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），全部免收保险业务监管费。（五）对证券、基金、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的 ...
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管理、就地预交、集中清算”的征收管理办法的各级成员企业，仍按有关规定接受所在地国税机关的监管。 五、纳税申报表中第73栏“适用税率”按法定税率与预交 纳税企业实行“统一计算、分级管理、就地预交 、集中清算”的征收管理办法，现将有关问题通知如下：一、经批准实行汇总、合并缴纳企业所得税(以下称汇总纳税)的 ...
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、为帮助全行业制定切实可行的应急计划，中国证券期货业计算机2000年问题工作小组已陆续在中国证监会互联网站“2000年问题”专栏提供有关国家、地区、机构的Y2K应急计划信息 1月2日跨世纪测试所必需的各项准备工作。4．应急操作：从业务和技术两个方面入手，尽可能全面、细致地列出Y2K可能导致的事故，提出 ...
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办公室《关于第一次全国经济普查若干问题的规定》，中国证监会负责证券业普查的组织实施工作。现将开展第一次证券业经济普查的有关事项通知如下：一、普查的目的 普查法人单位、产业活动单位和个体经营户划分规定》执行。证券业法人单位所属从事非证券业务活动的法人单位及所属产业活动单位，如具有法人资格的工业企业、批零 ...
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风险，现就有关问题通知如下： 一、信托投资公司要将防范交易对手风险作为其受托人尽职管理的重要内容。信托投资公司的交易对手包括其自营和信托业务贷款、投资 事件的发生。 六、各银监局要把对信托投资公司防范交易对手风险的监管作为风险监管的重要内容，高度关注交易对手风险状况、资信状况和履约能力及其变化情况， ...
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