业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易 规则和自律规则对其进行纪律处分。第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行 ...
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及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 、监管谈话、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款：(一)内部控制制度不符合本办法第九条的规定;(二)基金评价标准和方法不符合本 ...
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基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价 事先根据本办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及 ...
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及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 、监管谈话、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款：(一)内部控制制度不符合本办法第九条的规定;(二)基金评价标准和方法不符合本 ...
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问题无限扩大。吕江之所以这么做，是因为他的所作所为得不到公司三分之二以上董事的支持，无法控制董事会，所以他只能用这样的手段来掩人耳目，混淆视听，致使董事会 日、26日，上海证券交易所上市公司部分别向福成公司、中国嘉陵工业股份有限公司（集团）发出监管工作函，内容为：我部获悉，永拓公司内部目前存在一定问题 ...
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市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。《暂行办法》第6条则规定了申请为合格投资者 股的控股股东同二级市场上投资者QFII存在利益关系，这将导致信息在同一个集团内部非法流动的可能性增大，企业集团相关子公司间所谓的“防火墙”和“中国墙”的实际效果 ...
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保护。本文旨在对关联交易进行初步的研究，探讨关联交易中银行信贷风险的控制途径和措施。 一、关联交易的界定 “关联交易”（connected transaction） 是指在关联方 损害了债权人和其他股东的权益。而由于股权分置和一股独大，对小股东和债权人的损害在公司内部无法得到有效的监督和纠正。 （二） ...
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报告，自报告之日起已超过半年。3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。4、信息技术系统符合有关规范 公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的， ...
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准备工作由于新会计准则的实施将对会计、审计、内部控制及公司治理产生重大影响，各上市公司、拟上市公司以及相关会计师事务所务必高度重视，采取有效方式组织 准则和企业会计制度（以下简称“现行会计准则”）编制2006年度财务报告，经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计后进行披露。在此基础上，为反映执行新 ...
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财务报告；(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师 保证金安全存管监控机构报告。第四十三条全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员 ...
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