聘任。发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。第七条发审委 日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员 ...
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聘任。发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。第七条发审委 日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员 ...
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管理人员任职资格管理办法》的实施情况，并以此促进期货经纪公司加强和完善高管人员的管理工作，促进期货经纪公司进一步完善公司法人治理结构和内部控制制度，进一步提高其 管人员，在报告中也应单独列出名单。各派出机构应当在每年度5月15日前向中国证监会上报高管人员年检初检报告和相关材料；公司年检材料需上报复审的 ...
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5年内无不良行为记录；(五)熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；(六)没有《公司法》、《证券法》等法律 的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。第三十五条 高管人员有 ...
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专业评价专家工作守则4．证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家名单 二○一○年一月二十七日 附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作 申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。第三条评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内 ...
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审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。第五条中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。第二章基金从业资格第六条基金管理公司和基金托管 因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；（三）个人所负债务到期尚未清偿，且 ...
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落实《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金(以下简称“基金”)的运作，切实保障基金持有人的合法 ，还可以对申请人进行考察、面谈。第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单第二章 基金从业资格第六条 基金管理公司和基金 ...
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收付的投资指令的事项：（一）基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；（二）投资指令的内容；（三）投资指令 ；５、其它应披露事项。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员是否受到中国证监会及工商、财税等其他有关机关的处罚，如果受到处罚，说明详细情况。（ ...
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机构应指派专人负责本单位的普查工作，并填写《证券经营机构普查联系人报名单》，于2004年10月20日前，通过传真和电子邮件报第一次证券业经济 领导小组及其办公室和第一次证券业经济普查领导小组及其办公室的统一领导下进行。中国证监会联合相关单位设立第一次证券业经济普查领导小组及其办公室，在国务院第一次全国 ...
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证券公司应于2004年10月30日前将现任高管人员名单、职务、职责分工等情况报告注册地中国证监会派出机构；各派出机构应于2004年11月10日前 是否受过中国 推荐不当将给本人诚信记录带来的不利影响。┃┃本人已对《证券公司高级管理人员任职资格推荐表》的填表要求进行了仔细┃┃的阅读，确认所有填报内容真实、 ...
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