购买或转让内幕证券。 ②对内幕交易行为的处罚 德国联邦证券交易监管局是证券法的主要执行机构，在进行涉嫌内幕交易的调查过程中，监管局有权要求相关市场参与者 处罚，决不姑息养奸。 （2）民事责任追究机制 虽然《证券投资基金法》第83条原则规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者 ...
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要研究法律主体的义务，就要先探讨法律关系的性质和主体的法律地位。[③]投资基金（InvestmentFund），是一种由众多不确定的投资者将不同的出资份额汇集起来， ，其主要职责是管理基金进行投资，而不是作为股东的角色直接参与管理。《暂行办法》中第33条关于限制基金投资比例的“禁止同一基金管理人管理的 ...
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与行业监管的有机结合。英国的《金融服务及市场法》规定了私募股权投资基金管理人的具体职责和相应的法律责任，对投资企业的义务也分别用总体、细节和商务三种 情况及时作出调整。退出机制的完善应从信息披露制度的完善开始，需披露的信息主要包括除商业秘密之外与投资者决策和资金安全有关的一切信息，信息的披露应采取定期 ...
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基金的运作，只是按照约定执行基金管理公司的指令，基金托管人仅在基金成立后负有基金财产的保管和对基金管理人的监督职责。基金管理人和基金托管人是不存在对基金 之后，作为证券市场上重要的机构投资者，证券投资基金的主要业务范围在于进行金融资产的投资，由基金管理人以基金资产买卖股票、债券、期权等金融资产，所取得 ...
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）基金管理人情况1．设立日期；2．法定代表人；3．注册资本；4．发展概况；5．主要人员情况基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理的业务 清算小组说明基金清算小组的成立时间、组成及职责；（二）清算程序；（三）清算费用；（四）基金清算剩余资产的分配；（五）清算的公告；（六）清算帐 ...
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有无增减和修订；(7)督察长根据自身职责认为需要向董事会报告的其他重大事项。2、本报告期内完成的监察稽核主要工作(1)有重点地列示本报告期内所 、兼任职务、兼任时间、向监管部门报告时间。5.16 董事、监事是否担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务？若是，请说明人员、职务。5.17 公司本期内是否 ...
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产生了种种社会问题，主要是破产企业职工的失业救济和安置救济问题，由谁来承担这笔救济费用。失业救济可以由失业保险基金等社会保障基金或由政府承担， 担任债务人、债权人的财务顾问、法律顾问；（5）人民法院认为可能影响其忠实履行管理人职责的其他情形。 除此之外，我们认为法院主管该破产案件的相关法官的直系血亲， ...
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产生了种种社会问题，主要是破产企业职工的失业救济和安置救济问题，由谁来承担这笔救济费用。失业救济可以由失业保险基金等社会保障基金或由政府承担， 担任债务人、债权人的财务顾问、法律顾问；（5）人民法院认为可能影响其忠实履行管理人职责的其他情形。 除此之外，我们认为法院主管该破产案件的相关法官的直系血亲， ...
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法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观公正地对基金及基金管理人进行评价，促进基金行业的良性竞争，培育和引导投资人形成长期投资理念。第十六条 的领导下开展工作。第三十四条 专家工作组的主要职责是：（一）对申请从事基金评价业务活动的机构所提交的基金评价理论基础、标准、方法、内控制度和 ...
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独立董事的主要责任是监督基金的运作，并负责处理基金与管理人及其他服务机构之间的利益冲突。强调独立董事将投资者的利益放在首位，是因为相对于基金管理人而言， 。对基金管理人提高管理费用的提议或涉及基金与其相关服务提供者之间安排的一些重大变化，独立董事的独立会议都是非常必要的。 第五，对独立董事履行职责的 ...
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