。第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：(一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和 规则由中国证监会另行制定。(二)证券公司净资本不得低于其对外负债的百分之八。(三)证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托 ...
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证券公司增资扩股完成情况的报告》(洛证字[2004]7号)、《洛阳证券公司过渡期规范经营与风险控制承诺书》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司 经纪业务，不得开展自营、承销、客户资产管理业务。此外，也不得开展国债回购、代办股份转让业务。 六、你公司在增资、更名、迁址后应主动接受河南、深圳 ...
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的合格投资者的资金。三、保险资产管理公司作为受托人，可以接受客户委托，以委托人名义，开展资产管理业务，也可以设立资产管理产品，为受益人利益或者特定目的 内部控制，有效防范和控制风险，恪尽职守，规范管理，公平公正对待所有受托资产。八、保险资产管理公司开展前述资产管理业务，应当具备相应资质条件。中国保监会 ...
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资质的银行作为托管人托管受托资产。第七十三条证券公司应建立规范的风险预警机制，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况，进行定期或 制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。第九十七条证券公司客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。 ...
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、风险对冲机制不健全等原因而对资产管理业务产生的影响。（五）分析其他证券经营业务可能存在的风险，如金融新业务、新产品的开发对证券公司产生的影响。（六）分析 债券种类披露代兑付债券款的期初数和期末数。（二十二）按委托资产管理个人客户和法人客户分别披露受托资金的期初数和期末数。如已实现但尚未结算的资产管理 ...
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达到本办法的要求。附件三:证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法第一章总则第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务，防范和隔离风险，促进 ，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易， ...
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证券，其背后依然存在行政安排的痕迹。 证券公司管理的客户资产规模较大、客户人数众多，证券公司破产与上市公司破产具有形式上的相似性。但在本质上， 客户交易结算资金，被证监会取消证券业务许可证并责令关闭，大鹏证券公司的经纪业务和投行业务被要求托管给其他证券公司。2006年1月24日，深圳市中级人民法院宣布 ...
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基金行业协会有关行业自律管理的工作进行指导和监督。 第二章 基金销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立 我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者 ...
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，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条资产管理业务控制主要内容包括：（一）资产管理业务由公司统一受理，并指定专业部门和人员统一 效益，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下 ...
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，不得利用职位便利为自己及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条 资产管理业务控制主要内容包括：(一)资产管理业务由公司统一受理，并指定专业部门和人员统一 ，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条 公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提 ...
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