”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国 选择“不适用”，可省略披露表格。二、本摘要“§7 重要事项”应当包括按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》和 ...
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分销商并以代销方式从事股票承销的除外。未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。第三章承销的实施第十四条证券 副主承销商，协助主承销商组织承销活动；承销团中除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构为分销商。组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项： ...
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机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融 经准许提前终止投资信托契约者除外。第十二条封闭型基金在发行结束后经批准可在上海证券交易所挂牌上市。第十三条封闭型基金追加募集单位份额须经主管机关 ...
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改制工作要严格依照《公司法》及国家其它有关法律法规的要求进行。拟申请公开发行股票的非公司制企业应采取发起方式设立股份有限公司，有限责任公司应采取整体变更方式 管理独立”的要求，尽量减少并联交易和人员兼职。三、拓宽企业证券市场融资渠道加快我省企业股票发行上市步伐。对已通过中国证监会发审会审核的企业，要 ...
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股票上市规则（２０００年修订本）第一章总则１．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 所”）上市，适用本规则的规定。１．３公司申请经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行的股票在本所上市，由本所审查同意后安排上市。 ...
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工作纪律的；(五)不适合担任发审委委员的其他情形。第八条中国证券监督管理委员会发行监管部门同时作为发审委的办事机构，负责安排发审委会议、送达有关审核材料、 条发审委办事机构应当在发审委审核工作会议召开的5个工作日前，将会议通知及发行申请材料送达与会委员。第十九条发审委委员以个人身份出席会议。发审委委员 ...
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具体偿债措施。第九节发行人基本情况第四十四条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要 投资决定的依据。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准募集说明书及其摘要， ...
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有关要求与本招股说明书正文第一项第三款“主要会计数据”的要求相同。申请公开发行股票的发行人设有子公司的，应当提供合并报表数据及其发行人单独的报表数据。上述数据 至少应当包括以下各项：１．发行人成立的注册登记文件；２．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；３．承销协议；４．国有资产管理部门关于资产评估 ...
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挂钩发行方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式 股。超过１０００股的必须是１０００股的整数倍。３、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于１，０００股的申购金额 ...
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发行设立申报材料的内容与格式（试行）２００２年１月２２日附件一：开放式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）一、申报材料的纸张、封面、 ）（十）基金注册登记机构（ＴＡ）相关情况说明（十一）法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行 ...
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