其他人利益的行为；3）擅自发行股票、公司债券罪（第179条）。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节 其发行证券资格；6）限制或者暂停其经营证券业务、其从事证券业务；7）撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可；8）宣布为市场禁入者等等。（ ...
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仓委托书”不能成为海国投证券部平仓、划款的合法依据，因而，其应当按证券业务的操作规程操作。国家证监委1994年6月14日发布的《关于健全检查制度防范 ”等是知情的，甚至是积极的行为，不存在轻骑公司擅自为他人设定民事义务的问题；第二，轻骑公司实施的不产生法律效力的行为不足以导致海国投证券部实施侵权行为。 ...
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商的线路接入上出现单点故障和瓶颈，同时应充分考虑不同互联网运营商的互联瓶颈问题，确保局部故障或灾难发生时，系统能继续对用户提供服务。 第十九条对于 通过国家信息安全机构的安全性测评，具备足够的强度和抗攻击能力，并根据在网上开展证券业务的安全性需要和信息技术的发展，定期检查、评估和及时调整。 第四十一条 ...
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商的线路接入上出现单点故障和瓶颈，同时应充分考虑不同互联网运营商的互联瓶颈问题，确保局部故障或灾难发生时，系统能继续对用户提供服务。第十九条 对于外包 通过国家信息安全机构的安全性测评，具备足够的强度和抗攻击能力，并根据在网上开展证券业务的安全性需要和信息技术的发展，定期检查、评估和及时调整。第四十一 ...
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银监局，各国有商业银行、股份制商业银行: 自《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》（银监办发〔2006〕164号，以下简称《通知》）公布以来 （五）境外投资管理人应为与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构批准或认可的机构。商业银行应对所选择的境外投资管理人进行 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处、各证券、期货交易所，会内各部门：根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》(证券办发(1999)11号)的精神，在1999年12月21日《关于废止部分证券类部门规章的通知》(证监法律字 ...
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今后不得以任何形式发生新的挪用。 三、你公司应严格遵守有关法律法规，严格执行各项证券公司监管制度，建立健全并完善公司法人治理结构，建立高素质的管理 副本复印件；(四)原《经营证券业务许可证》及副本；(五)关于公司客户资产的安全性、业务经营的合规性等情况的自查报告以及对历史遗留问题的明确的整改计划(须 ...
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）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象（一）申请咨询 研究咨询部门副经理以上的管理人员；六、“经营范围”按营业执照填写；七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；八 ...
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、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》，现就证券投资咨询机构变更与证券咨询人员流动管理的有关问题通知如下：一、专业证券投资咨询机构跨省区迁址，需向原注册地 之日起五个工作日内调出、调入机构报注册地派出机构备案。咨询人员不再从事证券咨询业务的，原所在机构应收回其执业证书并上交注册地派出机构，由派出机构上交 ...
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电子业务中较为突出的电子货币、电子结算等问题着手，分析其中的法律问题，并提出监管的粗略设想。 一、传统银行业务面临挑战 （一）、 银行电子化的发展概况 高 的资金划拨系统，就必须遵守银行相关的规定。在损失发生后，按照民法的有关原则，客户有义务及时通知银行并防止损失的进一步扩大。但总而言之，客户承担责任 ...
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