证券期货行业的网络信息安全信息。中国证券业协会负责证券公司，基金管理公司，证券投资咨询公司等单位的网络与信息安全信息汇总和反馈工作，并作为上述机构的 及报告要求各信息报告单位重要信息系统出现重大故障，已经(或预计将)造成重大损失(100万元以上)，或给客户/市场带来重大不良影响的。包括但不限于：重要 ...
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，亲自处理信托事务。要认真检查信托投资公司通过所控制或关联的证券公司进行证券投资业务的风险情况，对投资组合管理、风险控制、投资评价制度不健全或执行不到位的 与固有财产未进行分账核算、办理信托或委托代理业务中承诺本金或利息不受损失、不按信托文件规定用途运用信托财产、风险管理有疏漏、擅自设立分支机构、自有 ...
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业务活动进行监管。第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券 证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。前款所指自营买卖 ...
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]1号文件有关规定办理。（四）对已按照房改政策出售职工住房发生的损失，在住房周转金科目中以负数反映，在清产核资报告中专题披露，待资产重组 进行，因此，未经省政府批准，各有关市政府及各市信托投资公司不得擅自将证券营业部转让、出售给省内外其他证券公司。河北省发展计划委员会河北省财政厅二○○○年三月二十七日 ...
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与去年同期相较，显著衰退者。 (二)对按权益法评价以投资为专业之被投资公司认列重大之投资损失者。 (三)与关系人之进、销货交易、应收关系人款项或预付 相关事项所出具之意见。 五、重要查核项目及查核结果。 六、实地查核时发现违反证券相关法令之事项。 七、本中心采行之措施、综合分析意见及建议事项。 第12 ...
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一类是发行人的董事、监事、经理及高级管理人员，证券公司、证券监管机构、中介机构、证券交易结算机构和证券服务机构的有关人员；另一类是非法获得内幕 对受害人给予合理的补偿。因此，要求内幕交易人以所获得的非法利益或避免的损失总额作为对全体受害人的赔偿总额较为恰当。(3)借鉴我国台湾地区“对‘情节严重者’法院 ...
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的股票在次日才得以卖出，而当时股票交易呈“牛市上涨”，其间的机遇、时间的损失不可估量。证券公司的行为违背了国务院证监委1993年9月9日发布的《禁止证券欺诈 。在协议指定的交易期内，上诉人证券公司应当对其工作人员由于过失将卖出指令敲成买进，承担相应的民事责任。股票交易投资风险大，涨跌波动快，具体交易的 ...
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的证券公司，再由证券公司代为扣除利息税后，将剩余款项在派息、兑付日(如遇节假日顺延)支付给投资者。三、应关注的几类风险投资公司债券，首先要考虑其信用 增额利息的时候，一块好饽饽时常都有收回的可能，我们投资者的预期收益就会遭受损失，这就叫回收性风险。6.通货膨胀风险，是指由于通货膨胀而使货币购买力下降的 ...
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，当年就获利35.54亿元。其它各类证券公司、投资公司也纷纷通过炒股赢得暴利。 投机性投资造成两大恶果：第一，上市公司发起股东和资金实力强大的机构投资者只 的从业行为进行独立侦查，并允许这些机构和人员从侦破案件为股东和企业挽回的损失中依照约定或法律规定的比例获得奖励性分成，以提高对有关违法行为的查处 ...
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，当年就获利35.54亿元。其它各类证券公司、投资公司也纷纷通过炒股赢得暴利。 投机性投资造成两大恶果：第一，上市公司发起股东和资金实力强大的机构投资者只 的从业行为进行独立侦查，并允许这些机构和人员从侦破案件为股东和企业挽回的损失中依照约定或法律规定的比例获得奖励性分成，以提高对有关违法行为的查处 ...
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