总则１．１为规范股票上市行为和上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 ）上市，适用本规则的规定。１．３公司申请经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准公开发行的股票在本所上市，由本所审查同意后安排上市 ...
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“本所”）上市，适用本规则的规定。１．３经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准股票公开发行、上市的公司申请在本所上市，由本所审查 任何虚假陈述、遗漏或误导成份，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，而且上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。声明 ...
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办法》。《办法》规定，股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须 南宁糖业（000911）股票7,168,469股和9,754,179股（分别占南宁糖业已发行股份总数的2.73％和3.71％），而因此间接持有南宁糖业股份16,922 ...
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6、本基金不得将基金资产投资于与基金管理人或基金托管人有利害关系的公司发行的证券；7、本基金不得从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。但 基金会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1、本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2、会计师事务所 ...
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6、本基金不得将基金资产投资于与基金管理人或基金托管人有利害关系的公司发行的证券；7、本基金不得从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。但 基金会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1、本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2、会计师事务所 ...
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交易所挂牌交易的股票。目前，因政策调整，境内投资者也可以外币认购或持有B股。H股是指境内股份有限公司依法在香港特别行政区发行并可在香港联合证券交易所挂牌交易的股票。ADR（American Depositary Receipts）即美国存股凭证，是指由美国银行发行的代表一个或多个非美国发行人发行的 ...
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。 3、投资基金券。投资基金券是指为适应专家理财和增进证券市场活力与规范的需要，由发行人依法发行的，投资人出资认购并依其所认购（或持有）基金券 或从清算公司收取股票价格指数若干倍金额的一种标准化合约。例如我国香港特区联合证券交易所的股票价格指数期货合约就规定，股票价格指数每上涨或下跌一点，每份指数期货 ...
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、基金的基本情况（一）基金名称：______________。（二）基金类型：开放式证券投资基金。（三）基金投资者范围：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者 本基金不得将基金资产投资于与基金管理人或基金托管人有利害关系的公司发行的证券；7．本基金不得从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 ...
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三十二条之规定判决：判决生效后十日内，农行直属支行向黄河证券公司偿还代理发行债券款本金600万元，到期券面利息308?448万元，逾期利息121?6521万元 债券的行为所产生的一切民事责任，都应由企业债券发行人或担保人承担。证券持有人在债券发行人未按约定期限偿还本息时，只能向债券发行人或担保人的主张 ...
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交易单元，依前述方法确认无效申购。由此产生的一切法律责任，由会员单位承担。 三、上网发行资金申购流程 (一)投资者申购 T日，投资者在申购时间内通过在上交所办理指定交易的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 已开立资金账户但没有足够 ...
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