违规情况，跟踪监督公司认真查找原因并加以整改。要求各公司将监管部门处罚情况及有关要求向董事会和监事会报告，强化出资人对公司经营的约束。四是加强保险公司透明度 等相关信息纳入查询内容。二是针对银行保险和销售误导问题，联合银监会下发《商业银行代理保险业务监管指引》，制定人身险业务经营规则、保险销售从业人员 ...
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２８日颁布的《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》第７条规定：未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处 内幕人员的刑事责任相对要轻。此外，法人可构成本罪的主体，如证券经营机构在经营证券业务过程中，掌握大量的内部信息，一旦利用其掌握的上述信息进行交易， ...
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另行规定。第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。第七条中国证监会及其派出 将初审结果上报评审委员会。第三十七条在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十八条评审委员会在 ...
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造成的污染成本，而消费者也因为所消费的产品没有反映环境成本而产生过度消费的问题。为了将这些污染的外部性社会成本内部化，人们设计出了两种方式环境税和排 监管机构之间实行中央地方分权，由国家电监会负责跨省的输配电业务，而将省内的配售电业务监管交给地方政府相应的能源监管机构具体执行。 六、结语 能源监管机构 ...
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电子业务中较为突出的电子货币、电子结算等问题着手，分析其中的法律问题，并提出监管的粗略设想。一、传统银行业务面临挑战（一）、银行电子化的发展概况高 银行的资金划拨系统，就必须遵守银行相关的规定。在损失发生后，按照民法的有关原则，客户有义务及时通知银行并防止损失的进一步扩大。但总而言之，客户承担责任在 ...
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这一停止当事人公司职务的决定，在操作上牵涉到很多具体的复杂问题，为此证券交易委员会通过只对证券交易商、投资咨询商以及受其制约的其他人行使这一权力。停止 和其他有关的证券自律组织，对一些证券专业人员因在国外违反某些证券法律规范而受到外国法院的判决或者外国证券管理部门处罚的，可以对他们在美国从事证券业务的 ...
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２８日颁布的《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》第７条规定：“未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的， 内幕人员的刑事责任相对要轻。此外，法人可构成本罪的主体，如证券经营机构在经营证券业务过程中，掌握大量的内部信息，一旦利用其掌握的上述信息进行交易， ...
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，称：根据国务院对《山东省人民政府、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于处置天同证券风险，重组齐鲁证券有关问题的请示》的批复意见精神，以及中国证券 证券监督管理委员会作出证监罚字[2006]10号行政处罚决定书，决定对天同证券撤销证券业务许可，责令其关闭。在进入行政处置程序后，对于客户的权利到底是 ...
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单位和个人经济负担，支持灾后恢复重建，现将对受灾严重地区减免部分行政事业性收费等有关问题通知如下：一、自本通知印发之日起至2011年6月30日止，对 注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），全部免收保险业务监管费。（五）对证券、基金、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的 ...
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二)业务实施细则，系对基本业务规则的细化，包括上市业务、交易业务、会员管理业务等方面的业务实施细则。(三)涉及证券业务的其他一般规范性文件(以下简称“一般规范性文件 关系、所要解决的主要问题、拟确定的主要制度等作出说明。证监会或者本所总办会要求制定或修改有关业务规定的，有关业务部门根据所领导安排，开始 ...
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