内幕交易操作行为。我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的‘禁止 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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侵犯的中国特色；但在微观场合，在与私人企业的具体营业竞争中、在有利于公司内部人的股份激励改革中、在对管理层的高薪激励中、在对外部股东红利分配的 弊病并非企业财产国家所有本身，而是作为民事主体的企业法人借助公权力获得优势市场地位、控制市场、限制竞争，实现商业利益最大化。官商的实质是民事主体借道公法人身份 ...
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投资咨询机构，一类是兼营咨询业务的证券公司。 该项业务又包括两个层面：（一）公司层面的证券研究业务 ，为券商内部经纪、承销 、自营等业务提供支持 暗示保证投资收益，但没有要求分析师披露利益冲突。 对公开咨询业务的类别性准入控制并不足以防范不当行为，而应要求有关人员披露其是否存在利益冲突情形，以便投资者 ...
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赞誉美国企业股权高度分散，所有权与经营权相分离，代理问题日趋严重，企业经营层实际上控制了企业。因此，独立董事制度的存在主要是为了监督经营者，降低代理成本并使 公司的治理结构的架构之内时必然会产生制度的摩擦。更有学者指出，公司内部监督职能存在交叉和一定程度的重复是不可避免，甚至是必要的。然而在当前我国 ...
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使国有企业所有权债权化。20世纪80年代放权让利式的改革，虽然为激活企业内部活力发挥了相当大的作用，但由于承包、租赁契约本身的期限性，导致企业 、大庆市体改委、大庆市工商局、哈尔滨会计师事务所、万邦律师事务所及主承销商申银万国证券公司）联手操作通过虚假陈述骗取上市资格的典型案例，其中各级有关部门对国有 ...
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控制股东到底应对哪些人负有义务呢? (一)控制股东应对公司负有一定的义务 上文已述及：控制股东在公司内部成为实际上的业务执行和经营者。在享有经营管理 之权的 至于虚假陈述、操纵市场、内幕交易等行为导致损失的民事赔偿责任，在现行《证券 法》中有初步的规制。虽然2002年1月15日，最高人民法院颁发了 ...
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颁布。律师行业的发展相对时间较短。作者认为应采纳较有弹性的管治制度，令公司内部、律师、股东等架构逐渐完善。美国的情况太复杂，因此目前尚不适用于中国。 15 u.s.c.a 78u1（a）（1997）。）。我国的上市条例， 如《上海证券交易所股票上市规则》（注：98年1月1日实施。），并无任何罚款内容 ...
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法律法规，建立大额和可疑交易鉴别、审批、报告的反洗钱内部控制制度。第五章 资产管理第四十六条 保险公司应当建立有效的资产管理制度和机制，确保公司 ，不得以集团内不同行业子公司之间关联交易的方式，逃避或变相逃避保险、银行和证券业务的监管；关联交易的定价应当公允，禁止违规转移利益；应当按照监管部门的要求 ...
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诱骗投资者买卖证券罪中的犯罪主体即是特殊主体。包括：证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门以及在上述单位的从业人员或工作人员才可以成为此罪的主体。 4、 没有较好的转观。首先，我们应完善证券市场的内控机构，从源头上、制度上防止证券犯罪现象的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题。其次，加强对 ...
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内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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