和深化改革的意见》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求“公司 咨询、建议，因而一般被视为善意的业余者或旁观人[⑧].在美国，《1940年投资公司法》第10（a）条即规定40%以上的董事须为“独立人士”，但这类 ...
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企业经营机制的转变而诞生的，因而其肩负的首要职能是“国企转制”，其次才是投资融资体制改革和国有资产结构调整与产业结构调整，提高资源配置效率的要求。一 发展。到1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内企业 ...
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无效的后果，这恐怕不是立法原意；另一方面，极有可能妨碍投资交易，对公司投资秩序造成极大危害。 公司转投资限制易于引发的上述两难之困境，足以使人们慎思这 立法或关系企业立法加以解决的。（注：参见赖英照：《公司法论文集》，台湾证券市场发展基金会编印，1990年，第77-83页。）其中，德国法和美国法的做法 ...
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”，当年就获利35.54亿元。其它各类证券公司、投资公司也纷纷通过炒股赢得暴利。 投机性投资造成两大恶果：第一，上市公司发起股东和资金实力强大的机构投资者只 的从业行为进行独立侦查，并允许这些机构和人员从侦破案件为股东和企业挽回的损失中依照约定或法律规定的比例获得奖励性分成，以提高对有关违法行为的查处 ...
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。原审法院认为：华商房产虽与营业部工作人员丁雷口头达成年投资收益率13％的委托理财约定，但该约定违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十三条“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿其证券买卖的损失作出承诺”的禁止性规定，因此华商房产、营业部之间的上述约定应属无效， ...
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住房公积金购买的代码为010405的04国债（5）或赔偿相应的损失。一审答辩期间，世纪证券提出了管辖权异议。天津市高级人民法院审查认为：住房公积金以侵权为由 上诉，维持原审裁定。本院认为：客户在证券公司营业部开户投资，证券公司及其营业部对客户资金账户内的资金和证券，不仅负有合同约定的妥善保管义务，而且 ...
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14．8万元，招待费3．6万元，职工福利1．9万元，交劳服公司6500元，给铁北办事处秘书科2000元，给有关人员1．8万元，支付 应承担次要责任。综合本案实际情况，本院确定委托人证券公司对证券代办处的实际资金损失27348425．24元及其相应利息承担80％的责任，即21878740．19元及其相应 ...
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年4月12日原告前身新疆维吾尔自治区证券公司(以下简称新疆证券公司)与被告前身中国工商银行贵阳信托投资公司(下简称贵阳信托公司)在天津证券交易中心成交一笔国债回购业务。 应返还尚欠原告回购本金外，还应承担自拆借期满次日起至付清之日止罚息损失。关于被告主张所欠原告回购款已经场外对冲，债权债务已清结一节。 ...
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授权，从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（ 必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等 ...
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减少的净资产中年拥有或者分担的数额，作为公司的投资收益或者投资损失，同时增加或者减少公司的长期投资，并在从被投资单位实际分得股利或者利润时，相应减少 公司有关的报表使用者提供财务报告。公开发行股票的股份有限公司还应当向证券交易机构和证券监管会等提供年度有关财务报表。 第七十八条财务情况说明书，主要说明 ...
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