，我部向国务院上报了《关于防范和化解地方金融债务风险有关问题的请示》，提出了加强地方金融机构财务监管的若干建议，国务院已批准同意。现就地方财政部门 金融机构报送的财务计划要进行认真审查，尽快作出批复。批复内容主要包括业务管理费用（或业务管理费用率）、实现利润、固定资产和在建工程（含购买土地使用权形成的 ...
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机构应当在妥善处理事故的同时向客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行 ，结合会员的具体情况，特就加强营业部柜面系统技术风险防范和强化内部管理等问题通知如下：一、各会员单位要立即对公司总部及营业部柜面系统技术风险防范、 ...
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公告书；（七）发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料；（八）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告；（九）具有从事证券业务 每增加或减少１％，或上述比例达到３０％以上，该投资者应当按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。３．２６在新闻媒介中出现发行人尚未披露的信息，可能对可 ...
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的行为。又如1999年中国人民银行《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》（银发［1999］41号）将非法集资行为界定为单位 （不含城乡信用社）人民币贷款利率上限。[18]这意味着金融机构在人民币贷款利率的监管上基本放开，转由市场理性进行调节，因而这可能使得最高人民法院关于民间借贷 ...
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。 1、纳税人之间的界限日益模糊。 刷卡消费、电子汇款、异地通存通兑、网上证券业务、网络代理越来越多，企业之间边界越来越模糊，越来越体现出一种相互依赖、 的使用，厂商通过国际互联网途径进入市场，贸易简易化，公众的获取，知识产权问题，以及有关内容方面的规定。在该报告之后，WTO在第二届部长级会议上又发表 ...
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证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知中的相关规定，中国证券业协会 重大改革-发行制度改革；4、证券公司融资融券业务制度介绍；5、证券经纪业务发展与监管；6、证券公司业务管理；7、证券公司风险控制指标管理压力测试 ...
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）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；“（八）有拟负责 、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。”十、增加一条，作为第四 ...
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，中国证监会、财政部和原国家经贸委联合发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》，允许向外商转让上市公司的国有股和法人股，暂停多年的外资并购 公司流通股协议转让业务办理暂行规则》，就上市公司流通股协议转让方式与程序作出了规定，其中明确要求上市公司流通股的协议转让必须在证券交易所内完成， ...
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单位和个人经济负担，支持灾后恢复重建，现将对受灾严重地区减免部分行政事业性收费等有关问题通知如下：一、自本通知印发之日起至2011年6月30日止，对 注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），全部免收保险业务监管费。（五）对证券、基金、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的 ...
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受理。最高人民法院2002年1月15日发布了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，人民法院开始根据该通知受理虚假陈述民事赔偿 一个或几个关联企业。由于上市公司治理结构的重大缺陷及国家对企业关联交易监管的弱化，上市公司与其关联企业之间的关联交易十分普遍，从而使得银行判断上市 ...
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