监事会制度是产生于不同的历史环境的。其中，独立董事制度是在美国高度成熟的证券市场中成长起来的。这个市场拥有成熟而先进的法治理念，完备的法律法规体制， 经济科学出版社2005年版，第83页。 [13]我国上市公司的内部控制人控制度普遍较高，各产业部门内部人控制度分别为：工业类71%、房地产类63.7%、 ...
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70条的非法获取内幕信息的其他人员，可以看到，证券交易罪的主体大概可归纳为以下三类人员：(1)公司内部人，包括公司的董事、监事、经理以及持股达法定比例的 或准内部人)，包括基于职业或控制关系获取信息之人(3)信息领受人，即从公司内部人或市场内部人处获得信息之人。我们可以发现目前法律规定的一些缺漏。首先 ...
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首要理由是，它们必须对自己造成的损失负责，即使造成损失的决定是在控股股东的控制或影响下作出的(当然，控股股东也可能因此承担相应责任)；另一理由是，发行人 人员，无论该等知情人员直接或间接地获得证券信息，甚至无须关心其获取信息的途径为合法或非法。它不限于公司内部人员，也不仅包括通过职业关系和合法途径获得 ...
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内幕交易操作行为。我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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70条的非法获取内幕信息的其他人员，可以看到，证券交易罪的主体大概可归纳为以下三类人员：(1)公司内部人，包括公司的董事、监事、经理以及持股达法定比例的 或准内部人)，包括基于职业或控制关系获取信息之人(3)信息领受人，即从公司内部人或市场内部人处获得信息之人。我们可以发现目前法律规定的一些缺漏。首先 ...
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公司内部职工持有的股权证要严格限定在本公司内部，不得向公司和个人发行和转让，说明法人股个人化行为并不符合当时的政策规定。 2．第二阶段：法律未予禁止， 和中国证监会部门规章规定，在经过中国证监会批准后开展的融资融券、证券公司委托理财、集合资产管理、基金公司一对多理财等业务中，允许自然人实际持有的证券 ...
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直接关系到证券市场的可持续发展。创业板上市公司成长性和自主创新能力较强，但由于发展历史相对较短，民营企业、家族企业居多，其公司治理和内部控制基础相对 ，为规范特定对象的采访和调研，避免选择性信息披露，《规范运作指引》规定上市公司接受特定对象采访和调研时，要求董事会秘书全程参加，就调研过程和会谈内容形成 ...
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。在Commission v. Italy案 [16]中，针对意大利法律关于证券公司须经主管部门批准并在意大利注册为有限责任公司或者股份有限合伙企业的规定，欧洲法院指出，上述 年第3期，第121~128页；拙文《论欧盟金融服务法中的母国控制原则》，载于《法学论坛》2006年第3期，第131~137页； ...
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