、结算业务信息系统的安全运营。 第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业协会 灾难发生后能够充分发挥备份的效能，降低造成的影响和损失。 第五章 附则第十六条 中国证监会对证券期货业信息系统安全保障情况组织安全检查，检查方式包括 ...
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证券投资，情节严重的；13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；15.因违法违规行为受到刑事制裁；16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管 ...
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向转让对手方履行交收义务，并承担由此引起的相关责任和损失。十六、管理人应当按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其他有关规定，切实履行信息披露 愿意承担专项资产管理计划产品的投资风险。特此声明股东代码：投资者签名：签署日期：（本风险揭示书一式二份，一份由证券公司留存备查，一份由委托人保存 ...
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自主、投资风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第五条基金按照取之于市场、 等证券时，申购冻结资金的利息收入；(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；(五)国内外机构、组织及个人的捐赠；(六)其他合法收入。 ...
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二、本着有利于经济发展和我区证券业发展壮大的原则，从宏观布局考虑，我区只设立一家证券公司。即联合我区现有的券商，组建一家具有独立法人资格的综合类证券 证券经营机构要严格按照财政部、中国人民银行《关于印发〈信托投资公司清产核资资产评估和损失冲销的规定〉的通知》（财债字〔１９９９〕８６号）和自治区人民政府 ...
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权利义务关系，合同条款包括但不限于：明确提示证券市场风险，投资者自行承担投资的风险和损失；明示咨询机构不得以任何形式承诺投资收益，也不得与投资者分享投资收益或者分担投资损失；明确合同主体是咨询公司，任何执业人员不得私自收取客户咨询费；明确咨询服务的内容、方式、费用、 ...
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１０％）以上的经营活动及所在行业分别进行介绍。对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。２．公司投资情况（１）募股资金使用情况对于前一次招股说明书 拟定分红预案或公积金转增股本预案，并将在下半年实施的。（４）中国证监会或证券交易所确认应当进行审计的其它情形。凡未经审计的中期财务报告，应注明“未经审计” ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法 债券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”第二十五条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告 ...
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减少的净资产中所拥有或者分担的数额，作为公司的投资收益或者投资损失，同时增加或者减少公司的长期投资，并在从被投资单位实际分得股利或者利润时，相应减少 与公司有关的报表使用者提供财务报告。公开发行股票的股份有限公司还应当向证券交易机构和证券监管会等提供年度有关财务报表。第七十八条财务情况说明书，主要说明 ...
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国有银行不良贷款，促进国有银行和国有企业的改革和发展。资产管理公司以最大限度保全资产、减少损失为主要经营目标。从《条例》的立法目的和资产管理公司 基金管理机构以及非公有经济塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易 ...
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