大得多。 作为一个理性的投资者，在判断证券投资价值之际，对于各种影响证券价格的因素，不能不予以考虑，因此保证投资人能够获取发行公司的信息，意义十分重大。 的自由判断及责任进行证券交易的不当行为，确保投资者能公平、公正地进行证券交易。 总而言之，如欲维系证券市场的纪律进而增进市场秩序的有序，除了法律规范 ...
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许多权利都依赖于表决权来实现，所以表决权是股东固有的最重要的共益权。但从我国证券市场的实践情况来看，上市公司的广大公众投资者却很少行使股东表决权。实际上，在 救济，这是法律完善的表现，并非以错纠错。采用类别股东表决制度来保护中小股东，不是否定大股东的控制权，影响他们正常的决策权利，干预公司的日常管理。 ...
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通过后，中国证监会进行核准，企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，证券公司与企业进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格。 后期三个阶段，那么，对于企业来说，企业在不同阶段所应完成的任务是不同的，应注意的法律问题也大相径庭。具体到初期，笔者认为，企业至少应特别关注以下 ...
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对洗钱进行的法律控制涉及到刑法、金融法、公司法、没收法等众多法律领域的改革，其采取的主要法律对策包括将洗钱规定为刑事犯罪，规定洗钱犯罪的自然人责任和法人责任 9〕因此，要使已建立的法律机制有效运转， 还必须对法律实施的情况加以监督和检查。看来，英国在这方面还要进行大量的工作。 公司保密法，对有关机构和 ...
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：方秉寅，男，42岁，住浙江省兰溪城关镇桃花坞93号。被告：浙江省证券公司上海营业部。1992年6月3日上午9时30分左右，两原告分别在被告 原告因此丧失了次日继续买入股票和该股票价格上涨期间委托卖出赢利的机会，被告对此应承担相应的过错责任。鉴于股票交易赢利与否与“机会”有着密切联系，因此，被告对此应 ...
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：方秉寅，男，42岁，住浙江省兰溪城关镇桃花坞93号。被告：浙江省证券公司上海营业部。1992年6月3日上午9时30分左右，两原告分别在被告 原告因此丧失了次日继续买入股票和该股票价格上涨期间委托卖出赢利的机会，被告对此应承担相应的过错责任。鉴于股票交易赢利与否与“机会”有着密切联系，因此，被告对此应 ...
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、提单、汇票、本票、支票等各种有价证券。由于其性质、特征、效用很不相同，需由不同的法律来调整。如股票、债券由证券法调整；汇票、本票、支票受票据法调整；发票、提单则 是用以证明财产权的，如提单、仓单等；社员权证券是用以证明社员权利的，如公司的股东权即为社员权，股票就属这类证券。票据上所示之权利，是一种以 ...
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违规向有关会计师事务所提供会计资料的，将会面临受到国家保密主管部门的行政处罚，甚至承担刑事责任的风险。 二、违反《档案法》的风险 保护档案是公民、 考虑到审计服务协议关于保密义务例外的约定存在一定的法律风险，在美上市公司和有关会计师事务所应当积极沟通，打消我国证券监管机构的顾虑。一方面，审计服务协议可 ...
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权利，使得委托方实际上退出了这个三边游戏，三方简化为两方，委托人与受托人的内部法律关系，委托人与上市公司的外部法律关系都变得模糊不清，受托人与上市公司的 的权利、义务和责任体系，又能充分保障受托人对受益人（国家）利益的忠实，从而使国家利益得到维护。中国证券市场上早期的一个股权委托管理案例非常耐人寻味。 ...
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而进行的收购，主要适用于对股份公司或有限责任公司进行并购。根据被收购对象的不同又可分为对上市公司的并购和对非上市公司的并购。资产并购和股份并购有以下几点 通过协议方式，也可以由并购公司直接在证券市场购买目标公司的股票进行并购；（4）针对这两种并购方式的特点， 需要适用不同的法律规范。对资产并购主要适用 ...
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