具体规定。同时，按照《证券法》的精神，《办法》对以往比较模糊的投资者与证券公司之间结算法律关系进行了梳理，在托管与存管、清算与交收等章节中 条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制订完善的风险防范制度和内部控制制度；(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人 ...
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)对内部审计人员及其工作进行考核；(4)对公司的内部控制进行考核；(5)检查、监督公司存在或潜在的各种风险；(6)检查公司遵守法律、法规的情况。第三十九 重要依据。第五十八条监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可以向证券监管机构及其他有关部门直接报告情况。(十七) 完善监事会的构成和议事规则第五 ...
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违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；(二)公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；(三)公司出现重大财务风险；(四)中国证监会为维护期货市场 5年的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未 ...
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实施细则 第一章 总则 第一条 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所相关业务规则，制定 行为。 第五十二条 本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关 ...
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确保交易正常进行。第三十四条定期检查交易系统、通信系统，建立处理系统故障和异常情况的应急制度。第四章与证券交易相关的内部控制指引第三十五条加强内部管理，建立 增资扩股；（四）变更业务范围；（五）法定代表人或高级管理人员发生变更；（六）公司前十名或持股５％以上股东变动；（七）收购或转让营业网点；（八） ...
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上市公司经营者缺乏明确的资产经营责任制和必要的监督、考核；三是上市公司内部三项制度改革迟缓，有的上市公司虽然在上市前进行了人员分流、分离，在上市公司 事务所等都是企业重组上市过程中不可缺少的参与者，加强对这些从事证券业务的中介机构的监管，是控制市场风险的重要手段。对于帮助企业弄虚作假的中介机构，要从严 ...
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应审慎评估之事项，详予登载于备查簿备查。 公开发行公司内部稽核人员应定期了解衍生性商品交易内部控制之允当性，并按月稽核交易部门对从事衍生性商品交易 上者。但下列情形不在此限： (一)买卖公债。 (二)以投资为专业者，于海内外证券交易所或证券商营业处所所为之有价证券买卖。 (三)买卖附买回、卖回条件之 ...
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会计处理事宜，经董事会通过，修正时亦同。 四、证券投资信托事业内部稽核人员应定期了解期货及选择权交易内部控制之允当性，并按月查核交易部门对基金从事相关 契约单位总额占基金净资产价值之比例、投资于任一公司发行之有价证券总额加计买进该公司股票选择权买权及卖出该公司股票选择权卖权之履约价格乘以契约单位总额占 ...
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证券委员会一次下达，可跨年度使用。中国证监会将根据企业准备情况和市场状况严格控制发行进度，分期分批安排发行与上市。各地区、各部门要积极支持现代企业制度 、信托业分业经营、分业管理的原则，由中国证监会对证券公司从事承销或自营业务的资格进行审核、确认。证券公司由中国人民银行归口管理，业务活动接受中国证监会 ...
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的合理安排，双管齐下，才能保证独立董事不受股东中任何一方或者非独立董事的控制，从而进一步保证其独立性。 2、独立董事的选任机制 《指导意见》对上市 《公司法》[M].高等教育出版社。2003年。 [2]、吕心为。《试论我国上市公司内部监督制度的立法完善》。. [3]、黄宙辉《我国的独立董事》 [4]、 ...
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