、神泉公司偿还欠款本金人民币5970万元及利息、罚息4364．89万元；3、南方证券对工贸公司、神泉公司欠款本金7370万元及利息、罚息5740．39万元承担连带 证券主张过权利。2002年9月12日，海发行与南方证券就南方证券所持有的、已经海发行确认的债权债务确认书(2002年7月30日海南发展银行 ...
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原审法院经审理查明：1991年10月，专用汽车厂欲委托证券公司发行债券，同月14日，专用汽车厂向证券公司的主管部门中国人民银行长春市分行出具还款计划，该 ，成为债券持有人。原审法院认为：专用汽车厂欠款事实清楚，应承担给付责任并赔偿证券公司损失。长铃集团出具的担保书合法有效，该担保是为债务人清偿债务进行 ...
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/2003(1)在本规则中，除文意另有规定外─“公开宣告”(publicannouncement)就任何有关证券而言，指由或代要约人或有关的稳定价格操作人作出的任何通讯， 号法律公告)(b)是为在或将会在所有方面与已发行而当其时已在或获容许在认可证券市场交易或透过使用或获容许透过使用有关认可自动化交易 ...
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有关的发行人。(3)如证监会─(a)已根据第8(1)条指示某认可交易所暂停任何证券的交易；及(b)已考虑─(i)有关的发行人根据第(1)款作出的申述；(ii) 日期01/04/2003如任何法团向任何认可交易所提出要求将该法团已发行或将会发行证券上市的申请，除非申请人是认可股份登记员或聘用一名认可股份 ...
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问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务等非法证券活动，现提出以下意见。一、统一思想，高度重视打击非法证券 银监局负责对短期内大笔多处汇入同一账号的资金账户进行关注，对涉嫌非法证券活动的资金账户申请司法机关予以冻结，并督促相关金融机构对涉案账号及时落实有关 ...
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，擅自设立非法交易场所和从事非法经营活动的，以及未经中国证监会核准、擅自公开或者变相公开发行证券的，以工商行政管理部门为主作出行政处罚。公安机关要充分发挥职能作用，依法从快从严查处大案要案，严惩非法证券活动的组织者和骨干分子，严厉查处拒绝、阻碍执法部门依法执行公务、聚众抗法的违法犯罪 ...
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主管机关对发行人最近三年会计决算的批复； （二）聘请具有证券从业资格的会计师事务所对发行企业债券所募集资金进行验证，并出具验资报告； （三 ；净资产收益率 ＝ 净利润/年末净资产总额×100%。 六、债券担保人基本情况（如属担保发行） 七、募集资金的运用 八、法律意见书 九、其他重要事项 十、有关当事 ...
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节质押品管理第三节违约处理第四章附则 第一章总则 第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利 及复印件；（三）法人投资者，须提交营业执照副本及复印件、法定代表人授权委托书、证券账户卡、经办人有效身份证明文件及复印件；其他经济组织比照法人办理。 第三十七 ...
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（二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告 ．为公司审计的注册会计师在附注当中有重要说明的项目（十）中国证监会、证券交易所和公司认为需要披露的其它事项。 五、会计报表附注指引（试行） 会计报表 ...
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行为。 第九条招募说明书 基金发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式》编制并 管理人、基金托管人涉及托管业务及其高级管理人受到任何处罚的情况； 6.基金管理人选择证券经营机构的交易席位作为基金专用交易席位的有关情况，包括已选定机构、选择 ...
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