核心内容。[9]因此，笔者认为，采取公务论（职责论）更加切合我国刑事立法的规范目的。据此，金融监管部门或行业协会的工作人员指在金融监管部门或行业协会中从事 未来投资经营决策。比如，资产管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资加仓或减持某个证券、期货的决策信息；证券公司自营资产的未来投资决策等。 ...
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要求一个统一的监管机构进行监管。目前，适应混业经营的需要，从方便全球客户、提高本国金融服务业的国际竞争力出发，将银行业、证券业和保险业统一由一个机构来 1999年我国先后成立的四家金融资产管理公司，除股票二级市场外，可以从事包括银行、信托、证券、保险等几乎所有的金融业务[14]；其次是1999年10月 ...
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公司公开发行股票或发行债券筹集长期资金。完善证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，在健全风险控制机制的 结算资金存管机制。严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益。证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理。完善以净资本为核心的 ...
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、证券交易、资产管理和保险越来越多地合并在一个集团或公司中。例如，当巴林银行倒闭时，其负债中有相当一部分与它的证券和其他非银行业务有关。最近， 有效防范和化解金融风险、保障金融安全的基本前提。它要求必须依法治理金融，依法规范和维护社会主义市场经济的金融秩序，大力整章建制，依法加强对金融机构和金融市场的 ...
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罪，指的是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产 市场的一大顽疾。违规者有证券公司及其自营人员、基金公司及其基金经理等金融机构从业人员、期货公司及其工作人员，考虑到商业银行也开展了资产管理业务，保险公司 ...
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、证券交易、资产管理和保险越来越多地合并在一个集团或公司中。例如，当巴林银行倒闭时，其负债中有相当一部分与它的证券和其他非银行业务有关。最近， 有效防范和化解金融风险、保障金融安全的基本前提。它要求必须依法治理金融，依法规范和维护社会主义市场经济的金融秩序，大力整章建制，依法加强对金融机构和金融市场的 ...
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竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。促进证券投资基金管理公司向现代资产管理机构转型，提高财富管理水平。推动期货经营机构并购重组，提高行业集中度。 下，优化客户交易结算资金存管模式。支持证券期货经营机构、各类资产管理机构围绕风险管理、资本中介、投资融资等业务自主创设产品。规范发展证券期货经营 ...
//www.110.com/ziliao/article-496810.html -了解详情
竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。促进证券投资基金管理公司向现代资产管理机构转型，提高财富管理水平。推动期货经营机构并购重组，提高行业集中度。 下，优化客户交易结算资金存管模式。支持证券期货经营机构、各类资产管理机构围绕风险管理、资本中介、投资融资等业务自主创设产品。规范发展证券期货经营 ...
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试点管理办法》第6条和《证券公司监督管理条例》第49条都规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备公司治理健全、客户交易结算资金第三方存管方案已被 的卖空，交易所或监管者应做到实时或接近实时信息披露。而我国相关规章、自律规范规定在每个交易日开市前，根据会员报送数据，向社会公布以及会员应当于每个交易日22 ...
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中小金融机构的清理整顿，探索退出市场的有效途径。加强地方金融资产管理，实现地方金融资产保值增值。(七)金融人才建设工程。全面实施金融人才战略，落实各项 ，提高金融创新能力，增强竞争实力。培育、引进一批实力雄厚、管理规范的证券公司、基金管理公司。三、发展保险业，强化区域保险中心地位(一)健全保险组织体系 ...
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