佣金收取标准的有关问题通知如下：一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和 佣金计税营业额中将折扣额扣除。五、证券公司必须严格遵守国家财经纪律，不得采用现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等不正当竞争方式吸引投资者 ...
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证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意东兴证券的注册资本为15.04亿元人民币。核准以下 经纪业务正常运行，并应继续配合有关方面做好对闽发证券违法违规问题的责任追究工作。涉嫌违法违规和刑事犯罪的，应及时报告现场工作组。 八、你公司应在东兴 ...
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证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意信达证券的注册资本为15.11亿元人民币。核准 业务正常运行，并应继续配合有关方面做好对汉唐证券、辽宁证券违法违规问题的责任追究工作。涉嫌违法违规和刑事犯罪的，应及时报告现场工作组或指导小组。 八、你 ...
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融证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意华融证券的注册资本为15.1亿元人民币。核准以下 确保经纪业务正常运行，并应继续配合有关方面做好对德恒证券、恒信证券违法违规问题的责任追究工作。涉嫌违法违规的，应及时报告现场工作组。 八、你公司应在 ...
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试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2004]140号，以下简称《通知》）及其 活动完成后，你公司应当按照《通知》的要求将计划的推广、设立情况报我会江苏监管局备案。 五、你公司在计划的投资管理活动中，应当按照《试行办法》、 ...
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《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，在六个月内完成公司的筹建工作。注册资本金要足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的注册会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生董事会，选举拟任董事长及 ...
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人员进行任职资格审核，并对证券营业部进行开业验收。 四、你公司证券营业部的负责人及主要业务人员，须按规定参加中国证券业协会组织的证券从业资格考试，并在今年内 监管局、上海监管局验收合格后，你公司可持有关验收合格的批复到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。 六、证券营业部筹建过程中如遇重大问题，须 ...
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证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的有关问题通知如下：一、各级证券监管部门、公安机关应当按照《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民 和非法金融业务活动取缔办法》以及其他相关法律、法规，各司其职，加强配合，准确、及时地查处证券期货违法违规和犯罪行为。切实搞好证券期货市场的监管和执法 ...
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人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》（证监基金字〖２００２〗１０ 依法对基金管理公司出资转让进行监管。对于违反法律、法规或者本通知的出资转让行为，中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关 ...
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日中国证监会作出“证监罚字[2005]20号”《行政处罚决定书》，取消闽发证券公司的证券业务许可，并责令关闭。同年7月15日中国证监会作出“证监函[2005]179 6月1日的全价虚拟还原的市值为899.8704万元。因《补充协议书》中有关保证托管国债年收益率8.5%的保底条款无效，故新天伦公司依据该 ...
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