施加限制。由于绝对禁止该种交易行为不切实际而无法执行，美国判例法对有控制与从属关系的公司间内部之交易，由早期的绝对禁止，演变为目前之重视交易行为实质上之 政大法学评论》第63期。[44]参见《剪不断的关联说不清的交易》，载《中国证券报》，2001年4月28日，第15版。[45]资料来自《大股东掏空上市 ...
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在报纸上就披露了施乐公司内部激烈的斗争，斗争的结果是一个优秀的管理人才被施乐公司排挤掉了，当时施乐公司的内部很明显曝露出内部人控制，这样的企业文化， 是能够从这里面学到很多东西的。主持人：非常感谢郝博士来到我们节目中。确实对于证券市场来说，最重要的就是以诚信为基准，希望我们的节目对你有所帮助，能够帮你 ...
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总代理人及境外基金机构得依中华民国相关法令、公开说明书及投资人须知(得载明境外基金机构内部控制相关规定)，拒绝接受其认为可能有害境外基金之交易活动(包括但不限于短线交易 书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件：一、【最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额；】二、最近二年未曾受证券投资信托及 ...
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的监督管理和违法违规行为的责任追究力度。（二）完善上市公司治理机制和内部控制制度。上市公司应完善股东大会、董事会、监事会制度，严格按照有关法律法规的 体系建立各有关部门统一互联的信息共享机制，加强上市公司诚信建设。积极推动深圳地区现有证券监管、银行监管、证券交易所、工商、税务、海关、公安等部门信息资源 ...
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确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市 保荐机构发表明确同意的意见。第五章 募集资金管理与监督第二十七条 上市公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时 ...
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稳定过渡。 第三十六条 在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份应当在出售前两个交易日刊登提示性公告： （一） 五章 信息披露管理 第四十二条 控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，明确规定涉及上市公司重大信息的范围、内部保密、报告和披露等事项。 第四十三条 ...
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结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和 条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定 ...
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会计处理事宜，经董事会通过，修正时亦同。 四、证券投资信托事业内部稽核人员应定期了解期货及选择权交易内部控制之允当性，并按月查核交易部门对基金从事相关 契约单位总额占基金净资产价值之比例、投资于任一公司发行之有价证券总额加计买进该公司股票选择权买权及卖出该公司股票选择权卖权之履约价格乘以契约单位总额占 ...
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情形。以发行新股之方式并购或受让其它金融机构股份者，应揭露其主办证券承销商所出具之评估意见。 三、最近年度及截至年报刊印日止，经董事会决议 年度金融控股公司依关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则所编制之关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书。 二、内部控制制度 ...
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会计处理事宜，经董事会通过，修正时亦同。 四、证券投资信托事业内部稽核人员应定期了解期货及选择权交易内部控制之允当性，并按月查核交易部门对基金从事相关 契约单位总额占基金净资产价值之比例、投资于任一公司发行之有价证券总额加计买进该公司股票选择权买权及卖出该公司股票选择权卖权之履约价格乘以契约单位总额占 ...
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