局限于政治权利，用剥夺犯罪分子政治权利的手段去解决经济领域中的犯罪问题，犹如缘木求鱼，惩治和预防证券犯罪的作用难以奏效。因此，必须借助资格刑辅助作用，在 行为人在一定时期内从事证券业务活动，即在一定期间内，禁止行为人在证券公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、审计师事务所从事与证券有关的工作，或者禁止 ...
//www.110.com/ziliao/article-218831.html -了解详情
号、法释199813号和最近出台的《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》。前三个司法解释文件是针对注册会计师 近年来我国加入WTCI、会计师事务所脱钩改制、注册会计师业务范围扩大、《行政许可法》的施行等情况，叶注册会计师行业及其监管提出了许多更高的要求，现行的《 ...
//www.110.com/ziliao/article-200590.html -了解详情
证券公司内部控制评审工作的有关事宜通知如下：一、证券公司应当根据《证券公司内部控制指引》及公司自身的业务情况、财务状况和管理水平，加强内部控制的稽核 风险并促进公司内部控制水平的提高。 二、中国证监会可以根据监管需要和证券公司暴露出来的问题，指令证券公司聘请有经验的合格的会计师事务所实施内部控制评审， ...
//www.110.com/fagui/law_145660.html -了解详情
全体会议《会议纪要》(2001年第3、4、5期)收悉，现就涉及我行工作的有关问题和建议函复如下：一、关于建议人民银行在每个季度给全国人大财经委的汇报 执行情况、不良贷款情况、信用证和银行承兑汇票业务、利润真实性进行了检查。2000年上半年，又动员全系统力量，对被监管金融机构的资产质量、盈亏等四个方面的 ...
//www.110.com/fagui/law_106021.html -了解详情
中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，抓紧落实资本金的 拟任董事长并确定拟聘正、副总经理，拟定公司章程。以上事项须由具有证券相关业务资格的律师事务所确认并出具法律意见书。 七、筹建工作完成后，中富 ...
//www.110.com/fagui/law_78434.html -了解详情
证券有限责任公司开业后六个月内辞去在其他企事业单位的兼职，上述辞职事宜，由上海证券监管办公室监督执行。 七、请你们按照《公司法》、《证券法》、《证券公司管理 、组建工作完成后，请按照《外资参股证券公司设立规则》有关规定，向我会申请《经营证券业务许可证》。 九、组建工作中如遇重大问题，须及时报告我会。 ...
//www.110.com/fagui/law_72887.html -了解详情
公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，现就有关问题通知如下：一、进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来上市公司 。3、独立董事应当就上市公司关联方以资抵债方案发表独立意见，或者聘请有证券期货相关业务资格的中介机构出具独立财务顾问报告。4、上市公司关联方的以资抵债 ...
//www.110.com/fagui/law_57266.html -了解详情
证券公司内部控制评审工作的有关事宜通知如下：一、证券公司应当根据《证券公司内部控制指引》及公司自身的业务情况、财务状况和管理水平，加强内部控制的稽核 风险并促进公司内部控制水平的提高。二、中国证监会可以根据监管需要和证券公司暴露出来的问题，指令证券公司聘请有经验的合格的会计师事务所实施内部控制评审，并 ...
//www.110.com/fagui/law_42633.html -了解详情
资产进行主动核销。为防上汇兑风险，联邦储备银行可以根据其对银行国际贷款质量的评价，要求有关银行建立并保持一定数量的专项储备。 (4)对存款保险的 骆驼评级来比较同类银行状况，确定各家银行的业务监管级数，并由此确定现场检查的必要性。 2.中国监管机构的监管方式 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的 ...
//www.110.com/ziliao/article-194840.html -了解详情
证监会另行规定。第六条 参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。第七条 中国证监会及其 初审结果上报评审委员会。第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十四条 评审委员会 ...
//www.110.com/fagui/law_361410.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务